招投标内部控制要点.docxVIP

序 主要风险 关键控制 项目 业务部门 号 点 3、 准备项目的年 1、 1、 度、季度和月 招标无计划、 及时公布 度招标计划； 导致预算混 拟招标项 乱； 目计划。 4、 招标计划阶 月度招标计划 1 2、 2、 中明确各个招 段 准备不充分， 组建相应 标项目名称、 导致招标流 的评标委 公告发布时 于形式，不能 员会，明确 间、报名起止 控制成本。 其职责。 时间、考察时 间、开标时间 等。  内审部门 备注 1、 了解相关工程 项目及价格信 息、了解产品 的主要供应商 以及合作单位 情况； 2、 月度招标计划 公布阶段，及 时了解价格变 动情况。 1、 1、 至少应在招标 公告的报名截 未充分释放 1、 1、 止日 5 个工作 招标信息，导 审查招标公告 提前公布 日之前发布； 致暗箱操作； 的渠道及时间 招标公告发 招标信息； 是否妥当； 2 2、 2、 布阶段 选择合适的发 2、 发布渠道及 2、 在合适的 布平台，外部 时间公告不 引入外部监督 平台发布。 代理、政府平 恰当，导致报 机制。 名单位受限。 台、公司网站 或电话邀标 等。 1、报名接 1、报名接待人 1、检查报名单 1、报名单位 待人员全 员一般公布不 位登记表，采 3 招标报名阶 部受理并 少于 2人； 信息反映不 取电话回访方 段 予以详细 式确认登记情 充分。 登记。 2、报名接待人 况； 员如实登记报 名情况。 2、接受外部单  建议在招标公告和文件的明显位置增加：本公司欢迎贵单位参加投标， 我们保证整个招标（议标）过程公开、公平、公正。如在此过程中遇到我方工作人员的不公平待遇， 请向我公司内审部反馈。 联系人：×××，联系电话：××××。 业务部门需设计 《报名登记表》，纸质版存档。电子邮件沟通。 招标文件编 4 制阶段 资格预审及 5 考察阶段  1、 1、 招标文件不 1、 符合国家规 结合公司业务 严格依据 定以及公司 需要，拟订具 建筑行业 制度要求； 体项目的招标 标准编制 文件； 招标文件； 2、 2、 评标标准不 2、 明确、报价基 拟订备选方案 拟订招标 并在公司范围 础不统一、后 失败的备 备方案不明 内相关部门内 选方案。 确。 会签通过。 1、 1、 1、 根据相应项目 的要求，决定 将合格单位 拟订具体 是否考察。如 通过资格预 的考察标 果考察，拟订 审环节排除 准以及要 具体的考察要 在外； 求； 求，考察后要 2、 2、 有签字及考察 报告； 考察方案不 明确评标 明确，不能形 委员会组 2、 成有效的考 成，共同办 资格预审时， 察结论。 公。 需相关部门共 同办公。  位独立举报。 1、 依据公司制度审核评标标准是否明确，评分标准是否清晰和易于操作； 2、 是否有招标失败和废标的标准； 3、 审核报价基础是否明确一致； 4、 标底的作用是否明确。 1、 审核考察方案的可行性以及考察报告的完整性、及时性、准确性； 2、 参与资格预审 的过程。  对于一些金额重大 的工程项目， 建议编制标底。 1、 开标要求不 明确，误拒合 格单位参与 开标； 2、 废标标准不 清晰，现场核 对不严格； 开标评标阶 3、 6 个别评委误 段 导性陈述或 相关言论； 4、 开标过程无 书面记录； 5、 开标过程不 可控，出现议 而不决现象。  1、 及时通知投标单位、相关评1、明确开 委、确定评标 标的时间、 地点和时间地点和参 等； 与人员以 及规则； 2、 介绍评委及对2、详细记 方投标人员以录评标过 及评标要求； 程，形成档 案。 3、 记录评标过 程，必要时可 以录音。  1、 接收开标前的 相关资料，以 电话或现场访 谈形式了解通 知情况； 2、 直接参与开标 在开标过程中， 要求 过程； 单独介绍内审参与 人员，以示公正。 3、 直接监督评标 在评标过程中， 任何 过程； 评委或人员不得有 引导性或倾向性言 4、 论影响其他评委的 关注开标评标 独立性。一经发现， 后的情况，了 取消其评委资格。 解是否有低价 中标、变更签 证频繁等现象 发生； 5、 形成招投标过 程的纪要并存 档。