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2016 年度行政事业单位内部控制报告 单位公章 单位名称： 单位负责人： 牵头部门负责人 : 填 表 人 : 电话号码: 单位地址: 邮政编码: 5 报送日期： 单位性质 行政单位 组织机构代码 内设机构数量 单位编制人数 本年度支出总额 年末实有人数 一般公共预算财政拨 经费自理人数 款（补助）开支人数 1 填写说明 此表由各行政事业单位如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。 表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。 电话号码处填写填表人的联系电话号码。 “上年度支出总额”应与当年决算数一致，金额单位为元。 在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款（补助）开支人数”及“经费自理人数”分开填写。 “涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府 采购、公共资源转让、公共工程建设等。 7. 在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用” 。 “建立健全内部控制制度情况” 栏中“制定制度的政策依据”应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。 在“建立健全内部控制制度情况” 栏中，如单位无法详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并 报送。 10. “内部控制工作的经验、做法及取得的成效” 栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出 的经验、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等 经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。 2 11. “内部控制工作中存在的问题与遇到的困难” 栏中应主要包括单位在建立与实施内部控制过程中出现的问 题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与 本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相 关的内部控制问题，也应一并反映。 报告中留有位置不足的，填报单位可以自行加页，但文字应简明扼要、突出重点。 3 单位名称 主持制定工作方案 是 √ 否 明确工作分工 是√ 否 配备工作人员 是√ 否 单位主要负责人承 健全工作机制 是√ 否 充分利用信息化手段 是√ 否 其他 是 否 √ 担内部控制建立与 实施责任情况 （请描述） 是否成立单位内部控制领导机构 是 √ 否 单位内部控制领导机构构成人数 7 单位主要负责人是否在单位内部控制领导机构中担任负责人 是 √ 否 是 √ 否 班子成员是否在单位内部控 如是，请详列姓名及职务： 制领导机构中任职 是否开展内部控制专题培训 是 √ 否 是否开展内部控制风险评估 是√ 否 是否对单 预算业务管理 收支业务管理 政府采购 资产管理 建设项目管理 合同管理 其他管理领域 位经济业 业务管理 务流程进 是 √ 否 是 √ 否 是 √ 否 是 √ 否 是 否 是 否 是 否 行梳理 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 √ 不适用 √ 不适用 √ 是否编制 是 √ 否 是 √ 否 是√ 否 是 √ 否 是 否 是 否 是 否 经济流程 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 √ 不适用 √ 不适用 √ 图 内部控制牵头部门 行政管理部门 √ 财务部门 纪检部门 内审部门 其他部门 0 内部控制监督部门 行政管理部门 √ 财务部门 纪检部门 内审部门 其他部门 0 4 以下工作职责是否由同一人担任： 预算业务管理 收支业务管理 政府采购业务管理 资产管理 建设项目管理 合同管理 1、预算编制与预算审 1、收款和会计核算 1、采购需求制定和内 1、办理货币资金业务 1、项目建设和可行性 1、合同的拟订与审核 批 部审批 的全过程 研究与项目决策 是 否 √ 是 否√ 是 否 √ 是 否 √ 是 否 是 否 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 √ 不适用 √ 2、预算审批与预算执 2、支出申请和内部审 2、采购文件编制与复 2、无形资产的研究与 2、概预算编制与审核 2、合同的审核与审批 行 批 核 管理 是 否 √ 是 否√ 是 否 √ 是 否 是 否 是 否 不适用 不适用 不适用 不适用 √ 不适用 √ 不适用 √ 3、预算执行与分析评 3、付款审批和付款执 3、合同签订与验收 3、对外投资的可行性 3、项目实施与价款支 3、合同的审批与订立 价 行 研究与评估 付 是 √ 否 是 否 √ 是 否√ 是 否 是 否 是 否 不适用 不适用 不适用 不适用 √ 不适用 √ 不适用 √ 4、业务经办与会计核 4、资产配置、使用和 4、竣工决算与竣工审 4、决算编制与审核 4、验收与保管 处置的决策、执行与 4、合同的执行与监