（EAM资产管理)汇添富资本中弘号北京夏各庄新城项目专项资产管理计.pdf

汇添富资本-中弘 1 号北京夏各庄新城项目专项资产管理计划 资产管理合同 （EAM 资产管理)汇添富资 本中弘号北京夏各庄新城 项目专项资产管理计 0 汇添富资本-中弘 1 号北京夏各庄新城项目专项资产管理计划 资产管理合同 合同编号：HTFZB[2013]-D-ZQ 字第 14 号-01-1 汇添富资本-中弘 1 号北京夏各庄新城项目专项资产管理计划 资产管理合同 资产管理人：汇添富资本管理有限公司 资产托管人：上海银行股份有限公司 二〇一三年十一月 1 汇添富资本-中弘 1 号北京夏各庄新城项目专项资产管理计划 资产管理合同 目 录 一、 前言 1 二、 释义 1 三、 声明与承诺6 四、 资产管理计划的基本情况 7 五、 资产管理计划份额的分级 9 六、 资产管理计划份额的初始销售 9 七、 资产管理计划的备案 12 八、 资产管理计划的参与、退出、非交易过户、转让和转登记 13 九、 当事人及权利义务 17 十、 资产管理计划份额的登记 23 十一、 资产管理计划的投资 24 十二、 投资经理的指定与变更 27 十三、 资产管理计划财产 28 十四、 划款指令的发送、确认与执行 30 十五、 越权交易 34 十六、 委托财产的估值和会计核算36 十七、 资产管理计划的费用与税收39 十八、 资产管理计划的收益分配 45 十九、 报告义务 50 2 汇添富资本-中弘 1 号北京夏各庄新城项目专项资产管理计划 资产管理合同 二十、 风险揭示 52 二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算 54 二十二、违约责任 57 二十三、法律适用和争议的处理 59 二十四、资产管理合同的效力 60 二十五、其他事项 60 3 汇添富资本-中弘 1 号北京夏各庄新城项目专项资产管理计划 资产管理合同 一、 前言 一、 订立本合同的目的、依据和原则 1 、订立本资产管理合同（以下简称 “本合同”）的目的是为了明确资产委 托人、资产管理人和资产托管人在特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义 务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。 2 、订立本合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《证券 投资基金管理公司子公司管理暂行规定》、《基金管理公司特定客户资产管理业 务试点办法》（以下简称 “《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管 理合同内容与格式准则》和其他有关法律法规。 3 、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人 的合法权益。 资产委托人自签订本合同即成为资产管理合同的当事人。本合同已经中国证 监会备案，但中国证监会接受本合同的备案并不表明其对资产管理计划的价值和 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 二、 释义