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中国“第三部门”起源的经济分析 作者：佚名 内容提要：学术界普遍用“政府失灵”及“市场失灵”对“第三部 门”的起源进行了经济解释。本文认为中国“第三部门”起源于社会 与经济体制的变革。因此，本文拟结合中国“第三部门”产生的特殊 的制度环境，应用制度变迁理论对其起源进行经济分析。 关键字：第三部门；制度创新；成本效应 一、文献回顾 （一）“第三部门”的定义 “第三部门”这一概念首先由列维特等人于 1973 年提出，目前 学术界关于“第三部门”的定义并没有完全达成共识，大多认同“第 三部门”是除政府部门和企业以外的不以营利为目的的一切志愿团体、 社会组织或民间协会等向社会提供服务的组织。 塞拉蒙认为，“第三部门”有 6 个基本特征：“正规性”、“民 间性”、“非营利性”、“自治性”、“志愿性”和“公益性”。 在中国，完全符合西方标准的“第三部门”几乎不存在，但又确 实存在一些从形式和运作机制上不同于政府和企业的社会组织，因而 中国学者大多倾向于从推动和促进非营利组织发展的角度出发，不将 定义限制得过于严格。例如康晓光就认为只要是依法注册的正式组织， 从事非营利性活动，满足志愿性和公益性（或互益性）要求，具有不 同程度的独立性和自治性，即可称为中国的“第三部门”。 （二）“第三部门”起源的一般解释 “第三部门”起源的经济分析主要包括经济背景分析和经济原因 分析。经济背景分析是对“第三部门”兴起的经济大环境的研究，经 济原因分析是借用经济学工具对其兴起的本质原因进行论述。 西方关于“第三部门”起源问题的研究成果主要集中于以下三方 面：由美国经济学家韦斯布罗德（1974）提出的政府失灵理论，该理 论通过论证政府和市场在提供公共物品上的局限性，从功能上证明 “第三部门”存在的必要性。不过该理论更多的是说明了政府与“第 三部门”之间的互补关系，并没有揭示是什么因素使得某些产品或服 务只能由“第三部门”提供。在此基础上，美国法律经济学家汉斯曼 （1980）提出了合约失灵理论，通过分析市场的局限性（信息不对称） 及“第三部门”的特征（受“不得分配盈利”约束），解释了在市场 机制与第三部门之间选择后者的原因。但事实上，政府失灵理论和合 约失灵理论都未能很好地解释政府与“第三部门”之间的合理分工问 题。而且从比较研究的角度看，为什么不同社会条件下的“第三部门” 的结构及分布领域各不相同？于是，学者们又从社会传统文化因素考 虑“第三部门”的产生。譬如 James （1987）的实证研究证明：荷 兰和比利时的文化多样性比较高，所以在他们多样化的社会需求条件 下，形成了较大规模的第三部门。 我国理论界对中国“第三部门”起源问题的研究成果主要集中于 社会学和经济学这两大领域。从社会学研究角度看，如何理解中国改 革开放后“市民社会”的出现和新的社会中介组织的成长，已成为 90 年代以来社会学研究的一个重要主题（孙立平，1992、1994；邓 正来，1993、1998；王颖、折小叶，1993；谢维和，1993；王颖，1994； 孙炳耀，1994；张静，1998）。并已从理论概念的引入到关注本土经 验的实证研究（陈健民、丘海雄，1999；孙立平等，1999），以及从 单一的国外经验模式介绍向综合的比较研究分析转向（王绍光，1999）。 从经济学角度看，目前对中国“第三部门”起源问题的经济分析 更多的是对其经济背景的分析，如康晓光（1999）在《转型时期的中 国社团》一文中曾指出中国社团是“集权体制松动”的产物；邓胜国 （2004 ）、俞可平（2004 ）及王绍光（2004 ）等在对中国第三部门发 展环境的研究中也认为经济体制改革是引发第三部门产生的其中一 个环境因素。 对经济原因的分析目前仍处于对西方研究理论的梳理及引进阶 段，在研究方式上也大多借用西方的研究方式，重点集中于应用市场 失灵、政府失灵及合约失效等经济学理论（郭国庆，1995；谢岳，2000 ； 李勇军、路金亮，2002 ；谢蕾，2002 ；张建川，2004 ）。在引入西方 理论的过程中，部分学者也意识到国外理论解释中国“第三部门”起 源问题的局限性，并进行了一些探讨，其中田凯（2003 ）在《国外非 营利组织理论述评》一文中指出韦斯布罗德的“政府失灵”理论的前 提和条件在中国并不适用；康晓光（1999，2004 ）也撰文指出不能把 中国社团的迅猛发展看作是对西方语境里的“市场失灵”或“政府失