证券从业资格《市场基础知识》提高练习十四（附答案）.pdfVIP

2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题 二、多项选择题(本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以 下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。) 1.在国际金融市场上存在若干重要的参考利率，它们是市场利率 水平的重要指标。同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具 的主要依据，常见的参考利率包括( )。 A.伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR) B.香港银行间同业拆放利率(HIBOR) C.欧洲美元定期存款单利率 D.联邦基金利率 ABCD 2.基金管理人应当履行下列( )职责。 A.办理基金备案手续 B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额 持有人分配收益 D.编制中期和年度基金报告 ABCD 3.境外上市外资股的名称包括( )。 A.H 股 B.B 股 C.N 股 D.S 股 ACD 4.《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括( )。 A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人 B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际 控制人 C.证券服务机构、证监会 D.证券公司、保荐人 ABD 5.关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保规定的 叙述，正确的是( )。 A.证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证 金。保证金只能是货币性质的资金 B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的 比例 C.客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，超过证券交易所 规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约 定，提取担保物 D.司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权 益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物， 实现因向客户融资融券所生债权 BCD 6.独立董事的作用在于( )。 A.加强董事会的独立性 B.强化董事会内部的制衡机制 C.强化公司董事会的战略管理职能 D.关注利益相关者的利益。 ABCD 7.关于我国的国际债券描述正确的是( )。 A.1982年我国首次在国际市场发行国际债券 B.1987年10 月，财政部在德国法兰克福发行了3 亿马克的公募 债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券 C.1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券 D.2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1 期 美元债券，发行额各为7 亿美元 ABCD 8.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在 约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为( )。 A.货币互换镇 B.利率互换 C.股权互换 D.信用违约互换 ABCD 9.假设：以EV。表示期权在t 时点的内在价值，X 表示期权合约 的协定价格，S。表示该期权基础资产在t 时点的市场价格，m 表示 期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t 时点的内在价值可表示 为( )。 A.EVt=O(St≤x) B.EVt =0(St≥x) √ C.EVt =(x·St)*m(St √ D.EVt =( St—x)*m(St》x) BC 10.我国的债券指数包括( )。 A 。上证国债指数 B 。政策性银行金融债指数 C 。上证企业债指数 D 。中国债券指数 ACD 11.下列可以发行证券的有( )。 A.个人 B.企业 C.政府 D.金融机构 BCD 12.证券市场监管机构包括( )。 A.国务院证券监督管理机构 B.国务院证券监督管理机构的派出机构 C.证券登记结算公司 D.行业协会 ABD 13.新 《 公司法 》 明确了关联交易的概念，具体规定包括 ( )。 A 。董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席即可举行，董事 会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过 B 。明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益