《案件防控工作计划》.docx

案件防控工作计划 计划一：案件防控工作计划 根据总行《关于印发的通知》和分行《建设银行湖北省分行 案件防控及整改方案》精神，为进一步加强案件防控工作， 结合支行实际，认真组织全员对《方案》进行了学习，通过 学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防 范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路， 变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、 主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行 各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范案件和经 营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了 案件防控工作。现汇报如下：该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 一、基本情况 xx 年年以来， 支行党委高度视案件防控工作， 充分依靠员工 的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对 各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实 际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在 屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基 础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 时整改 1．年初全行员工签订案件防控责任书 1194 份，（支行行长 与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构 网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实 行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 2．认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》 建鄂函 [xx 年 ]231 号的通知精神，在支行开展了全方位对员 工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风 险的能力，对员工不良行为排查率为 100%。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 3．认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构 网点分散特点， xx 年年采用电子邮件方式转发案件防控工作 动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习 传达，提高了全体员工案件防控意识。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 4．条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进 整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理， 进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风 险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件， 条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 员工现场积分， xx 年年至今全行员工违规行为 137 人次， 共 积分 201 分。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 二、案件防控具体做法 认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排 查工作的通知》（建鄂函［XX年］231号）文件精神，我行结合 实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的 排查工作。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 （一）高度重视，周密部署，扎实落实 班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行 和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和 严格要求， 不等不靠， 提早下手。 成立了由蒋勇行长任组长、 办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查 领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门、网点 负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态 度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针 对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠 正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 （二）明确责任，各尽其职，各负其责 “一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此 基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督 办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐 抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全 部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 （三）筑防火墙，注重预防，适时预警 认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位 员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排 查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员 珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性 规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学， 做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章 办事的自觉性。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作 方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个 阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三 个延