第二讲投资银行的组织、结构和体制模式.pptxVIP

第二讲 投资银行业组织、结构与体制模式 ;一、 投资银行的组织形态;合伙制的投资银行主要有如下特点： 第一，合伙人共享投资银行经营所得； 第二，普通合伙人对亏损负无限责任，有限合伙人以出资额为限负有限责任； 第三，它可以由所有合伙人共同参与经营，也可以由部分合伙人经营，其他合伙人仅出资并最大损失为出资额； 第四，合伙人多少不定，根据企业业务需要确定企业规模。在合伙制投资银行中，人的因素十分重要。一般来说，合伙制投资银行中的合伙人是那些在投资银行业务方面具有较高声望和地位的专业人士。 ;;;;;;（二）公司制投资银行;;;二、 投资银行业结构 ;中国投资银行业结构;（二）投资银行的内部结构;2.中国投资银行内部的一般结构;3.控股投资银行集团的一般结构 ;（三）投资银行与其他金融机构的关系 ;（四）投资银行与金融市场的关系;（四）投资银行与金融市场的关系;三、 投资银行业的管理体制;（一）投资银行业的监管主体;（一）投资银行业的监管主体;交易所监管的主要职责;（二）中国投资银行业的监管模式;中国证券监督管理委员会 ;;中国证券监督管理委员会 ;中国证券监督管理委员会 ;中国证券业协会 ;中国证券业协会;中国证券业协会;;;本所主要监管部门职责分工与协调运作：上市公司部：对上市公司信息披露行为进行日常监管和考核；特别处理和暂停、恢复、终止上市。市场监察部：及时发现