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专利权质押的法律问题 李军 四川大学法学院 博士研究生 所谓专利权质押，是指为担保债权的实现，由债务人或第三人将 其专利权中的财产权设定质权，在债务人不履行债务时，债权人有权 依法就该设质专利权中的财产权的变价款优先受偿的担保方式。在专 利权质押法律关系中，设定专利权质押的债务人或第三人为出质人， 接受专利权质押的债权人为质权人。为促进资金融通和商品流通，我 国担保法对专利权质押作了明确规定。不过该规定过于原则，实践中 难以操作。加之我国专利法对此并无规定，且 1996 年发布的《专利 权质押合同管理暂行办法》主要限于质押合同管理方面，对专利权质 押的基本问题涉及较少。因此，加强对专利权质押法律问题的探讨， 有助于我国专利权质押法律制度的健全和完善。 专利权质押的标的 专利权质押是区别于动产质押的权利质押，在大陆法系国家的担 保法中被称为“以权利为标的”的物权。一般而言，作为权利质押的 标的须具备二要件:一是该标的须为财产权。所谓财产权，是指具有 财产内容，得以金钱估价的权利。之所以要求权利质押的标的为财产 权，是因为权利质押是以权利的交换价值来担保债权的，如若该权利 不具有财产性，则于债务人不履行债务时，债权人将无从以该权利获 1 取担保利益，权利质押的价值也就无从实现。二是须具有可让与性。 质权为价值权，权利质押的目的不在于取得该权利，而是在质权实现 时以该设质权利的变价款优先受偿，从而起到担保主债权的功效。因 此，设质权利能否转让，直接决定着质权的实现与否，作为质押标的 的权利不仅具有财产性，还应具有可让与性。 专利权包括专利人身权和专利财产权两大类。专利人身权是发明 人或设计人在专利文件中写明自己是发明人或设计人的权利，亦即对 发明创造的署名权。人身权是与财产权相对应的权利，它只能归属于 发明人或设计人享有，不具有财产属性，因而不能成为质押标的。然 而，并非所有的人身权均不具有财产性，发明人或设计人的获得奖励 权作为专利人身权的一种，其具有财产性应属当然，但这种具有财产 性的人身权是不能转让的，因此亦不能成为专利权质押的标的。而且 获得奖励权不等于物质形态的奖金，发明人或设计人当然可以将其基 于发明创造而获得的奖金设定担保，但这已不属于权利质押的范畴。 专利权中的财产权指专利权人因取得专利而依法享有的具有经 济内容的权利。根据我国专利法，专利财产权主要包括专利实施权和 专利转让权。前者是对专利产品享有制造、使用、销售的权利。后者 是将专利所有权或使用权转让给他人的权利。上述权利兼具财产性和 可让与性，是专利权质押的主要标的。 专利权质押以专利权合法有效为前提。在设定专利权质押时，需 要考虑以下问题: 2 首先，由于专利权具有地域性，它只能依一定国家的法律产生， 又只能在其依法产生的地域内有效。①在其他国家获得的专利权在我 国未必有效，因此，在我国设定专利权质押，必须以我国合法有效的 专利权为标的。 其次，由于专利权具有一定的保护期，质押设定时应以设质专利 权尚未进人公有领域为要件。同时还应注意设质专利权的有效期须长 于质押担保期间，否则会使债权人的担保利益无从实现。此外，即使 在专利权的有效期内，如若专利权经济寿命终止，则该专利权因丧失 财产性而不得设质。专利权的经济寿命指专利权有效使用并创造收益 的持续时间。②由于现代科技的飞速发展，专利权的经济寿命往往短 于法律寿命，这样便出现专利权合法存在但却无用的情况。如若将这 类专利权设定质押，将直接威胁到债权人的利益。 第三，有瑕疵的专利权不得设质。对于那些提出撤销请求或被启 动无效宣告程序的专利权以及存在权属纠纷的专利权，由于其权利性 质及归属处于不确定状态，若以此设质，必然导致债权人担保利益的 不确定性，从而降低质押的担保功能和价值。因而原则上这类专利权 不应设定质押。 第四，专利申请权不应成为专利权质押标的。专利申请权是请求 专利局授予专利权的权利，它一般归属于发明人或设计人，在职务发 明创造的情况下则归属单位。根据我国专 利法，专利申请权可依法 转让，因而专利申请权