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分报告之二：中国民营企业技术创新和品牌的知识产权保护 一、 引言 民营经济已经成为国民经济的重要组成部分；民营科技成为我国科技活动的一支重要力 量。据全国工商联报告，截止到 2003 年底，全国登记私营企业超过 300 万户，个体工商户 超过 2353 万户。2002 年民营经济吸纳的就业人员为 3.09 亿人，约占全国就业总数的 42 ％。 城镇居民在民营经济的就业比重已超过 70 ％。截止到2004 年底，全国民营科技企业总数为 14.1 万家，民营科技企业科技活动经费达 987 亿元，占全年总收入的 2.1% ，共申请三种专 利 58740 项。据国家知识产权部门提供的统计数据，1985-2003 年期间在浙江省 11.5 万件 专利申请量中，有 95%是由民营企业申请的。截至 2005 年 6 月底，我国累计注册商标已达 237 万件1。在浙江、广东等省份民营企业已经是申请专利和注册商标的知识产权主力军。 当前世界经济架构的外部环境决定了中国企业不可回避的现实：中国企业必须按照 WTO 以及其他国际规则进行运作。技术创新需要知识产权制度保护企业创新的动机，维护 企业创新的价值。赖(Lai,1998)认为，提高知识产权保护水平导致更多的外商直接投资，从 而加快创新速度，降低市场价格，改善社会福利。无论企业模仿技术或者 FDI 转让技术， 提高知识产权保护的有效性，减小商标侵权的威胁，结果都会提高经济的创新速度，增加消 费者的福利。但是，强硬知识产权制度降低了模仿率，结果可能放慢了技术创新的步伐，延 长了产品生命周期，保持较高的市场价格，很可能会减少社会福利(Helpman, 1993) 。这两种 对立观点从不同的侧面强调知识产权制度对社会福利的影响。无论如何知识产权制度已经成 为当今经济社会的现实制度。这是大的世界现实背景，任何个人或理论都改变不了，中国企 业必须适应这种外部环境。 发达国家，尤其欧、美、日掌握着世界绝大部分的知识产权。世界贸易组织框架下 TRIPS 协议强化了知识产权制度，提高了发达国家现有垄断力量，损害了发展中国家的贸易利益。 发展中国家在现行世界贸易格局下被迫强化知识产权保护。中国入世后 4 年多来，外国公司 迫不及待地开始对我国企业发动知识产权围歼战，给我国许多支柱产业带来了行业性的生存 危机。例如，2002 年初中国 DVD 产品在欧洲遭遇海关扣押、2003 年年初思科在美国起诉华 为专利侵权、日本丰田诉讼吉利涉嫌商标侵权和不正当竞争等。浙江出口打火机受到欧盟国 家要求安装有专利安全锁的限制；日本企业宣称浙江出口的服装侵犯了其拉链专利权；浙江 出口生产的小家电、儿童玩具等产品受到国外厂商宣称侵犯了其外观设计权的阻击。可见， 中国企业由于缺乏知识产权正遭受着外国企业的严厉打击。迄今为止，发达国家无论是在高 新技术产业领域，还是传统工业领域，均已经亮出了针对中国企业的知识产权保护战旗。 然而，中国企业，尤其是民营企业规模相对较小，产品质量档次偏低，自主创新能力 薄弱，主要依靠引起外国技术设备，模仿外国产品，缺乏知识产权经营管理意识和经验。因 此，在西方企业广泛运用知识产权战略、先进通讯信息技术和现代商业管理手段背景下，中 国大多数民营企业参与经济全球化显得缺乏国际竞争力，没有卓越的自主创新技术和品牌后 盾。我国企业同时又经常受到国内同行企业的侵权伤害。2004年全国法院共审结知识产权民 事一审案件8332件；知识产权刑事一审案件2751件，共判处犯罪分子达4084人。1996年至2004 年之间仅海关部门就查获知识产权类案件4300余起，案值6.3亿元人民币1。可以说，我国民 营企业发展内外交困，迫切需要增加研发和品牌发展投入，提高知识产权资产在企业总资产 中的比重，发展和保护自主知识产权，增强知识产权管理能力建设。 1 2005年7月5 日国家工商行政管理总局副局长李东生在国务院新闻办公室举行新闻发布会上讲话。 1 2005 年 9 月商务部部长助理傅自应在APEC知识产权高层论坛上讲话。 我国领导人高度重视自主技术创新，审时度势，认识到当前中国加强知识产权是时候 了。党的十六大文件明确要求“完善知识产权保护制度”。 胡锦涛总书记强调，科学技术 是经济社会发展的一个重要基础资源，是引领未来发展的主导力量；要为全面、协调、可持 续发展提供强有力的科技支撑，改善经济增长的质量和效益，促进经济结构的调整，促进产 业结构优化升级2。胡总书记于2005年8月19日至23日在河南、江西、湖北调研时指出，增