2019年风险评估报告.PDF

潍柴动力股份有限公司关于山东重工集团财务有限公司 2019 年风险评估报告 根据深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第2 号——交易 和关联交易》的要求，潍柴动力股份有限公司（以下简称“潍柴动力”） 通过查验山东重工集团财务有限公司（以下简称 “重工财务公司”） 《金融许可证》、《营业执照》及重工财务公司相关情况等资料，并审 阅了重工财务公司的月度财务报表，对重工财务公司的经营资质、业 务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、重工财务公司基本情况 重工财务公司是经中国银行保险监督管理委员会（以下简称“中 国银保监会”）银监复[2012]269号文件批准成立的非银行金融机构。 重工财务公司于2012 年6 月11 日取得《金融许可证》（机构编码： L0151H237010001），并于同日领取了 《营业执照》（统一社会信用代 码：91370000597828707N）。 根据2017 年12 月26 日《山东银监局关于山东重工集团财务有 限公司增加注册资本及调整股权结构的批复》（鲁银监准〔2017〕449 号），重工财务公司于2019 年11 月14 日完成山东省市场监督管理 局换发的《营业执照》，重工财务公司注册资本及股权构成如下： （一）山东重工集团有限公司 （以下简称“山东重工”）出资 6 亿元人民币，占重工财务公司注册资本的37.5%； 1 （二）潍柴动力股份有限公司出资5 亿元人民币(含 1000 万美 元)，占重工财务公司注册资本的31.25%； （三）潍柴重机股份有限公司（以下简称“潍柴重机”）出资 2 亿元人民币，占重工财务公司注册资本的12.5%； （四）山推工程机械股份有限公司（以下简称“山推股份”）出 资2 亿元人民币，占重工财务公司注册资本的12.5%； （五）陕西法士特齿轮有限责任公司（以下简称“陕西法士特”） 出资1 亿元人民币，占重工财务公司注册资本的6.25%。 法定代表人：吴汝江 注册及营业地:山东省济南市燕子山西路40-1 号 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的 咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险 代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对 成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及 相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理 贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证 券投资（股票二级市场投资除外）；成员单位产品的消费信贷、买方 信贷及融资租赁;以及中国银保监会批准的其他业务。 二、重工财务公司内部控制制度的基本情况 （一）控制环境 重工财务公司已按照《银行业金融机构全面风险管理指引》相关 要求，建立起组织架构健全、职责边界清晰的风险治理架构，明确董 2 事会、监事会、高级管理层、各职能部门、风险管理部门和内部审计 部在风险管理、内部控制中则职责分工，并持续建立健全多层次、相 互衔接、有效制衡的运行机制。重工财务公司按照决策系统、执行系 统、监督反馈系统互相制衡的原则设置公司组织结构，决策系统包括 股东会、董事会；执行系统包括高级管理层及其下设专业委员会和各 职能部门；监督反馈系统包括监事会、直接向董事会负责的风险管理 委员会、风险合规部及审计部。重工财务公司组织架构设计情况如下: 董事会:负责制定重工财务公司的总体经营战略和重大政策并定 期检查、评价执行情况；负责制定公司基本管理制度，制定公司风险 管理、内部控制及合规政策，并监督制度的执行情况；负责确保重工 财务公司在法律和政策的框架内审慎经营，确保高级管理层采取必要 措施识别、计量、监测并控制风险。 董事会风险管理委员会：风险管理委员会是董事会风险管理与内 部控制的协调、议事及执行机构，在董事会授权的范围内独立行使职 权，并直接向董事会负责。主要负责审议公司风险战略、风险管理政 策、风险管理组织机构设置及其职责分工；负责监督高级管理层关于 信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、合规风险、信息科技 风险、反洗钱风险和声誉风险等风险的控制情况，对财务公司风险管 理状况进行评估，提出完善公司风险管理和内