认清案防形势 深入推进治理.pptVIP

工 关于防范操作风险“十个配套与联动” 1 、完善票据业务制度，实行按规定收取保证金和推行由他行托管保证金 的联动，禁止各银行业金融机构自开、自贴和自管保证金的做法； 2 、加强证章管理，实行一线业务的卡、证、章管理和基层机构行政章的 管理联动； 3 、实行基层行行长、营业网点主任定期进行交流轮岗与会计主管实行委 派制的配套与联动； 4 、重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动； 5 、激励基层员工揭发举报与对员工保护制度的配套与联动； 6 、实行贷款“三查”尽职调查与三查档案（纸质或电子介质）妥善保管 责任制的配套与联动； 7 、完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配