XX证券公司资金部资金复核岗岗位职责调查说明书.pdfVIP

附件三： 《岗位职责调查说明书》 部门名称 计划财务部 岗位名称 资金复核岗 岗位定员 1 人 岗位职级 直接上级 资金部经理 直接下属 岗位编制 负责资金部各业务岗位的复核工作，确保资金的安全，为公司业务发展提供 说明 资金保障和结算支持，促进各项业务合规发展。 1 协调处理公司资金交收和资金划拨中的异常事件和紧急事件。 2 复核开立、报备和变更公司总部在登记公司和各存管银行的自有资金账户， 岗 审核各营业部自有资金银行账户的开立、报备和变更工作，保管和整理账户 位 资料，在法人结算系统和银证往来系统中做好账户维护。 职 3 复核交收领款申请书，检查登记结算公司预交收数据，跟踪落实资金的到账 责 情况，对法人结算系统和银证往来系统中对划款操作记账进行复核，以便于 描 会计系统和集中监控系统采集数据。 述 4 复核场外交收主体客户资金的划拨，复核自有资金交收数据和划拨业务，确 保按时完成法人资金交收，避免出现交收风险和合规风险。 5 复核客户资金日报及汇总编报公司的每日资金报表 ，为公司掌握资金头寸提 供最新数据。复核总部的客户资金周报和各营业部的客户资金周报，及时上 报证监会。检查银行、登记公司上报数据与公司上报数据有无差异，验证周 报数据的准确性，监督有无挪用发生。 6 复核各营业部的外币客户资金留存比例，检查是否符合监管要求，受理并审 核各营业部提交的外币客户资金划款申请，及时完成公司总部与各营业部之 间的外币客户资金划拨操作复核工作，以满足营业部客户资金头寸的需求。 … 学历 理想资格 财务及金融相关专业本科及以上学历。 要求 实际资格 会计专科学历 工作 理想资格 从事财务工作 3 年以上，主管过一个单位或单位内一 任 经验 个重要方面的财务会计工作一年以上 职 实际资格 财务 3 年以上工作经历并主管过一个单位或单位内一 资 个重要方面的财务会计工作一年以上 格 资质 理想资格 会计及证券从业资格 条件 实际资格 会计从业资格、证券从业资格 个人技能 理想资格 经济相关专业中级以上职称 及其他 实际资格 经济师 要求 任职资格 □符合任职条件 审核情况 □不完全符合任职条件 工作 严格执行资金管制度，确保公司资金安全运行，为业务部门提供快速、高效 目标 的资金支持。为公司业务发展提供资金保障和结算支持。协调资金管理个岗 位的各项业务顺利完成。 考 工作 及时、准确完成本职工作。 核 业绩 指 合法 遵守监管政策及财经法规，执行公司各项制度。 标 合规 民主 服从 评议 部门负责 □留用 □调岗 □降职 □予以辞退 人意见 □其他（情况说明： ）