清理整顿各类交易场所工作方案.docVIP

古浪县清理整顿各类交易场所工作方案 为深入贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)及《武威市人民政府关于印发武威市清理整顿各类交易场所工作方案的通知》（市政〔2012〕15号）精神，规范市场秩序，防范金融风险，维护社会稳定，促进我县各类交易场所健康有序发展，县人民政府决定，从2012年2月开始，在全县范围内开展清理整顿各类交易场所工作。为切实做好清理整顿各项工作，特制定本方案。 一、清理整顿的指导思想和基本原则 （一）指导思想 以科学发展观为指导，以促进我县各类交易场所规范发展为目的，以法律、行政法规和国家相关政策规定为依据，坚决贯彻落实国务院及自治区人民政府、市人民政府关于清理整顿各类交易场所的决定和部署，严厉打击违法证券期货交易行为和非法金融活动，切实维护市场秩序，确保投资者资金安全和社会稳定，珍惜与维护全市经济发展、社会和谐、政治稳定的良好局面。 （二）基本原则 1．依法依规原则。清理整顿工作要严格按照法律、行政法规和国家相关政策规定进行。 2．积极稳妥、分类指导的原则。在清理整顿工作中，要根据各类交易场所的不同情况加强分类指导，积极稳妥地推进。对各娄交易场所要全面摸清情况，做好调查分析工作，制订具体解决措施，实行“一案一策”，避免“一刀切”。 3．清理整顿与规范发展相结合原则。既要取缔非法交易场所，打击违法证券期货交易，纠正违规行为，又要进一步明确监管主体与监管责任，促进交易场所依法规范发展。要积极培育金融要素市场，促进多层次资本市场健康发展。 二、清理整顿的范围、内容和重点 （一）清理整顿的范围。我县范围内，除国务院或国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所外，从事权益类交易(产权、股权、林权、文化艺术品等)或合约类交易(商品、金融产品、指数、碳排放等)的交易场所。 （二）清理整顿的内容。 1.核查各类交易场所名称是否规范，开办条件是否具备，证照是否齐全；从事交易经营活动的业务范围是否合法，管理制度是否健全；是否严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定，是否建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度等。 2.对从事权益类交易的交易场所，核查有无将权益拆分为均等份额公开发行，有无采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；有无将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一交易品种的时间间隔是否少于5个交易日；有无违反法律、行政法规规定，权益持有人累计超过200人等。 3.对于从事合约类交易的交易场所，核查有无以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易等。 （三）清理整顿的重点。取缔非法，查处违规，健全制度，严格管理，坚决纠正违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。 三、清理整顿的组织领导和职责分工 （一）组织领导。 为加强对全县清理整顿各类交易场所工作的领导，县人民政府成立古浪县清理整顿各类交易场所工作领导小组，领导小组的主要职责是统筹协调全县清理整顿各类交易场所工作，督导建立对各类交易场所的规范管理制度。决定清理整顿各类交易场所的重大事项。各单位要认真学习领会文件精神，把清理整顿工作摆上重要议事日程，成立相应的工作机构，抽调专管人员，切实加强对各类交易场所清理整顿工作的组织领导。 （二）职责分工。 1.按照属地管理原则，各乡镇是本辖区各类交易场所清理整顿的第一责任人，负责对本辖区各类交易场所进行集中清理整顿。 2.按照“谁许可，谁监管；谁审批，谁负责”的原则，县清理整顿各类交易场所工作领导小组成员单位职责分工如下： （1）县财政局：负责清理整顿各类交易场所工作的统筹协调；清理整顿证券机构为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询等金融服务的行为以及保险机构为违法证券期货交易活动提供保险等金融服务的行为；负责清理整顿各类产权、股权交易场所。 （2）县发展改革委：负责清理整顿碳排放交易场所。 （3）县公安局：负责组织、协调和指挥各级公安机关受理单位或个人举报、报案、移送的相关案件，及时依法开展查处工作，坚决打击违法犯罪活动；指导、协调有关部门做好相关案件的调查取证工作。 （4）县林业局：负责清理整顿全县林权(林产品)交易场所。 （5）县工信局：负责清理整顿大宗商品中远期交易场所(含稀贵金属、玉石珠宝等)。 （6）县文化局：负责清理整顿文化艺术品交易场所。 （7）县国税局、地税局：负责各类交易场所的税收清缴工作。 （8）县工商局：负责对全市各类交易场所工商登记情况进行清理；会同相关部门对未在规定期限内完成整改的各类交易场所进行处理。 （9）县法制办：会同相关部门对清理整顿工作中涉及的法律、法规事项进行研究并提出具体意见