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国元证券股份有限公司合规管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展， 保障公司依法合规经营，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条 例》、《证券公司合规管理试行规定》以及深圳证券交易所《上市公司内部控制工 作指引》等法律、法规和规范性文件，制定本制度。 第二条 本制度所称合规是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符 合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制 度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和 准则”）。 本制度所称的合规风险，是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违 反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或 声誉损失的风险。 第三条 本制度所称的合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建立合 规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 合规管理是公司全面风险管理的一项核心内容，也是内部控制的一项基础性 工作。 第四条 公司树立合规经营、全员主动合规、合规从高层做起、合规创造价 值的理念，培育全体工作人员的合规意识，倡导和推进合规