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审计员个人业务工作总结 XX 审计员个人业务工作总结 XX 20xx 年 12 月 4 日，会 计师事务所、财务部、证券部就公司 20xx 年度审计事项进 行了现场沟通，并将沟通情况及初步审计计划提交董事会审 计委员会；审计委员会分别 XX年2月22日和4月15召开会 议审议年度报告相关议题 ; 分别于该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 XX年4月1日和4月21日进行了进场后及审计报告定 稿前的现场审计沟通工作 ； 根据会计师事务所审计小组的审 计时间安排，审计小组按约定时限内完成了所有审计程序， 取得了充分适当的审计证据，并向审计委员会提交了无保留 意见的审计报告。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 1 、独立性 广东 xxxx 会计师事务所有限公司所有职员未在本公司 任职，并未获取除法定审计必要费用外的任何现金及其他任 何形式经济利益 ； 会计师事务所与本公该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 珠海 xxxx 电气股份有限公司年度审计工作的总结报告 司之间不存在直接或者间接的相互投资情况，也不存在密切 的经营关系 ； 会计师事务所对公司的审计业务不存在自我评 价，审计小组成员和公司决策层之间不存在关联关系。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 在本次审计工作中会计师事务所及审计成员始终保持 了形式上和实质上的双重独立，遵守了职业道德基本原则中 关于保持独立性的要求。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 2、专业胜任能力 审计小组共由 9 人组成，具有注册会计师职称 5 人，其 中副主任会计师 3人、部门经理 1人、项目经理 1 人、审计 员 3 人、助理审计员 1 人，组成人员具有承办本次审计业务 所必需的专业知识和相关的职业证书，能够胜任本次审计工 作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 3、严守职业道德 审计工作中，事务所及时与公司独立董事、董事会审计 委员会就公司年度审计工作安排进行制定、沟通、确认，与 公司独立董事共同重点关注审计工作中的成员的构成，审计 计划、风险判断、 风险及舞弊的测试和评价方法等相关问题， 认真接受公司董事会委员会的督促，保证了公司年度报告的 真实、准确、完整和及时， 保证了公司信息披露的高质量性。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 1、精心编制审计工作计划 在本年度审计过程中，审计小组通过初步业务活动制定 了具体的审计计划，为完成审计任务和减小审计风险做了充 分的准备。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 2、严格执行审计程序 审计小组在根据公司的内部控制的完整性、设计的合理 性和运行的有效性进行评价的基础上确定需重点实施的实 质性测试程序。在符合性测试审计程序中为了获得内部控制 有效运行的审计证据，审计小组执行了内部控制和穿行测试该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 的程 珠海 xxxx 电气股份有限公司年度审计工作的总结报告 序。在实质性测试审计程序中审计人员执行了检查、函证、 计算、监盘、分析性复核等审计程序，为各类交易、账户余 额的列报获取了充分必要的审计证据。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 3、真实完整的审计报告 审计小组在本年度审计中按照中国注册会计师审计准 则的要求执行了恰当的审计程序，为发表审计意见获取了充 分、适当的审计证据。会计师事务所对公司财务报表发表的 无保留审计意见是在获取充分、适当的审计证据的基础做出 的。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 会计师事务所审计过程中，审计小组从实际出发，实事 求是，对本公司提出了改进意见。公司对其提出的改进意见 已经采纳，并已实施改进。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 广东 xxxxxx 会计师事务所有限公司已连续为本公司提 供审计服务工作六年，公司未被出具否定或无法保留意见的 审计报告，历年审计报告均公正的反映了公司的真实信息。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 广东 xxxxxx 会计师事务所有限公司年审注册会计师已 严格按照中国注册会计师独立审计准则的规定执行了审计 工作，审计时间充分，审计人员配置合理、执业水平胜任， 出具的审计报表能够充分反映公司 20xx 年 12 月 31 日的财 务状况以及 20xx 年度的经营成果和现金流量，出具的审计该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 结论符合公司的实际情况 审计员个人业务工作总结 XX 时光荏苒， 转眼间已从 事审计工作近三年。认真回顾总结这充实而紧张的三年，感 受颇深，所获良多，现浅谈几点心得体会。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 “两大转变”一是由社会在职人员向审