证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点汇总【三】.docxVIP

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点汇总【三】 　 考点：从事证券业务的专业人员 　　(一)从事证券业务的专业人员范围 　　1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。 　　2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、 交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。 　　3、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业及管理人员。 　　4、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业及管理人员。 　　(二)专业人员从事证券业务的资格条件 　　1、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。 　　取得从业资格的条件： 　　1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力; 　　2)资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的， 取得从业资格。 　　2015年7月，中国证券业协会发布《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》规定： 　　证券业从业资格考试测试划分为: 　　1、一般从业资格考试 　　2、专项业务类资格考试 　　3、管理类资格考试 　　改革后的入门资格考试科目设定两门： 　　1、《证券市场基本法律法