证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点汇总【四】.docxVIP

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考点汇总【四】 考点：证券经纪业务的概念与特点 　　(一)证券经纪业务的概念 　　证券经纪业务：在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动。 　　证券经纪商：接受客户委托、代理客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，其向客户提供服务以收取佣金作为报酬。 　　目前我国证券经纪商：在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。 　　(二)证券经纪业务的特点 　　(三)客户和证券经纪商的委托代理事项 　　1、接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令; 　　2、代理客户进行资金、证券的清算、交收; 　　3、代理保管客户买入或存入的有价证券; 　　4、代理客户领取红利股息及其他利益分配; 　　5、接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的査询，并应客户的要求提供相应的清单; 　　6、法律、法规、规章、自律规则规定的、证券公司可以代理客户进行的其他活动。 　　例题 　　证券经纪业务的特点有(　　)。 　　I、业务对象的广泛性 　　II、客户指令的权威性 　　III、投资交易的自由性 　　IV、客户资料的保密性 　　A.I、II、III B.I、III、IV 　　C.II、III