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和兴证券经纪有限责任公司 员工合规手册 （试行） 保密声明 本《员工合规手册》为内部资料，其涉及的所有资料和信息为公司专有，属保密信息。任何员工 未经公司书面许可不得以任何形式（包括复制、刊登、引用或提供等）将本手册的全部或部分内容直 接或间接地用于公司以外的目的，也不得以任何方式直接或间接、全部或部分、口头或书面地披露给 公司以外的任何个人或机构。 - 0 - 目 录 名词解释 - 2 - 基本规定 - 3 - 合规理念 - 3 - 合规目标 - 4 - 合规管理基本原则 - 4 - 合规管理组织架构 - 5 - 合规职责 - 6 - 董事会 - 6 - 监事会 - 7 - 高级管理层 - 7 - 各部门、各分支机构 - 8 - 全体员工 - 8 - 合规管理组织 - 9 - 合规总监 - 9 - 合规管理部门 - 11 - 合规联系人 - 12 - 合规制度 - 14 - 公司合规管理制度 - 14 - 员工职业规范 - 14 - 员工职业道德 - 14 - 证券从业人员行为准则（八要十不准） - 15 - 业务规范 - 17 - 合规管理机制 - 18 - 合规审查 - 18 - 合规检查和合规监督 - 19 - 合规咨询和合规培训 - 20 - 合规报告 - 21 - 外部沟通和协调 - 21 - 合规管理有效性评估 - 22 - 其他合规管理工作 - 23 - - 1 - 名词解释 一、合规，指证券公司（以下简称“公司”）及其工作人员的经营管理 和执业行为符合法律、 法规、规章及其他规范性文件、 行业规范和自律规则、 公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下 统称“法律、法规和准则”）。 二、合规风险，指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、 法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉 损失的风险。 三、合规管理，指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制， 培育合规文化，防范合规风险的行为。 四、合规联系人，指公司各部门、各分支机构负责本单位合规管理工作 的人员，其履行对本单位及其工作人员执行合规政策和程序的状况进行及时 有效的监督、检查、评价和报告等职责。 五、合规管理部门，指公司合规风控部。