3证券从业考试投资基金考试真题.pdfVIP

2003 年证券从业考试投资基金考试真题 1．开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。 A ．基金托管人 B ．基金受托人 C ．基金管理公司 D ．证券交易市场 2 ．基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比例分配。 A ．基金净资产 B ．基金总资产 C ．基金投资额 D ．基金流动资产额 E ．开放式基金 3 ．证券投资基金不包括（ ）。 A ．封闭式基金 B ．开放式基金 C ．创业投资基金 D ．债券基金 E ．股票基金 4 ．根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。 A ．股票基金 B ．国债基金 C ．债券基金 D ．指数基金 5 ．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。 1 / 13 A ．对冲基金 B ．套利基金 C ．指数基金 D ．国际基金 6 ．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。 A ．成长型基金 B ．收入型基金 C ．期权基金 D ．平衡型基金 7 ．第一家证券投资基金诞生于（ ）。 A ．美国 B ．英国 C ．德国 D ．法国 8 ．（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。 A ．基金规模 B ．基金收益率 C ．基金资产净值 D ．基金赎回率 9 ．证券投资基金的发起人不可以是（ ）。 A ．信托投资公司 B ．证券公司 C ．保险公司 D ．基金管理公司 10 ．每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。 2 / 13 A ．2 亿元 B ．3 亿元 C ．4 亿元 D ．1 亿元 11 ．基金管理公司的发起人可以是（ ）。 A ．保险公司 B ．证券公司 C ．商业银行 D ．金融咨询公司 12 ．拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。 A ．1000 万元 B ．1500 万元 C ．2000 万元 D ．3000 万元 13 ．基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）。 A ．1 亿元 B ．2 亿元 C ．3 亿元 D ．4 亿元 14 ．基金会计帐册．报表和记录的保存年限在（ ）。 A ．10 年以上 B ．20 年以上 C ．15 年以上 D ．5 年以上 15 ．基金管理公司治理结构中不包括（ ）。 3 / 13 A ．董事会 B ．监事会 C ．股东大会 D ．消费者 16 ．基金管理公司的独立董事不少于（ ）。 A ．2 人 B ．3 人 C ．4 人 D ．5 人 17 ．基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ ）。 ) A ．? B ．1/3 C ．1/2 D ．1/5 18 ．我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ ）。 A ．溢价发行 B ．折价发行 C ．平价发行 D ．面值发行 19 ．根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ ）年，最低募集数额不得少于 （ ）亿元： A ．