ST天成：2019年度独立董事述职报告（龚经治）.PDFVIP

贵州长征天成控股股份有限公司 2019年度独立董事述职报告（龚经治） 报告期内，贵州长征天成控股股份有限公司（以下简称 “公司”）举行了换 届选举，本人从2019年11月29日起担任公司第八届董事会独立董事，本人将2019 年任期内的述职情况报告如下： 一、基本情况 （一）简介 龚经治：男，1952 年出生，本科，曾先后在贵州省发改委工交处、外资处 工作，历任副处长、处长、副巡视员，2012 年退休。现任贵州长征天成控股股 份有限公司独立董事。 （二）兼职情况 无兼职情况 （三）是否存在影响独立性的情况 本人不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2019 年度公司共召开了8 次董事会，3 次股东大会。按照规定和要求，本人 出席了公司的股东大会和董事会会议，为充分履行独立董事职责，本人认真审阅 了相关会议材料，并对会议涉及相关事项及时向经营管理层了解和沟通。在董事 会决策过程中，本人充分利用自身的专业知识对董事会议案提出合理化建议和意 见并谨慎行使表决权，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本人出席会议 的具体情况如下： 1、出席董事会会议情况如下： 独立董事姓 本年应出席 亲自出席 委托出席 缺席 备注 名 董事会 龚经治 1 次 1 次 0 次 0 次 2、出席股东大会情况 2019 年，本人亲自出席了2019 年第二次临时股东大会。 （二）召开董事会专业委员会情况 公司董事会下设战略决策委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委 员会，并制定有相应的实施细则。本人依据相关规定组织召开并出席会议，对公 司的规范发展提供合理化建议。 （三）现场考察情况 2019 年任期内，本人对公司进行了现场考察，密切关注公司的生产经营情 况和财务状况，审查公司重大事项的进展情况；并通过电话和邮件，与公司高级 管理人员保持密切联系，及时获取公司重大事项的进展情况，掌握公司经营动态， 高度关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体刊载的相关报道。听取和 审议了公司管理层关于本年度的生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，对年 报进行了认真审议，监督和核查了董事、高管的履职情况。 2019 年任期内，本人在公司的密切配合下顺利的开展了以上等各项工作。 三、年度履职重点关注事项的情况 （一）关联交易情况 本人认真审阅了公司2019 年的关联交易事项，对关联交易进行了认可并发 表独立意见，公司的关联交易均按照公司关联交易管理制度的规定履行了必要的 决策程序，在决策过程中，关联董事、关联股东进行了回避，公司关联交易不存 在损害中小股东利益的情况。 （二）对外担保及资金占用情况 截至2019 年 12 月31 日，公司为控股子公司银行借款提供担保合计额度为 12,460 万元，实际发生担保11,032.21 万元，占公司2018 年度经审计净资产的 9.09%。 2019 年，公司未履行审批程序为关联方提供担保余额为 11,180.00 万元， 控股股东资金占用余额为31,153.07 万元。 对此本人正在督促公司与关联方采取有效整改措施尽快解除担保、解决占用 资金等事项以消除对公司的影响。 （三）高级管理人员提名以及薪酬情况 公司于2019 年11 月聘任四位高管人员，高管人员的提名程序符合法律法规 和《公司章程》的规定。 2019 年，本人对高管的薪酬和考核结果进行了审查和审议，认为其符合公 司绩效考核和薪酬制度的管理规定，严格按照考核结果发放。 （四）业绩预告及业绩快报情况 2020 年 1 月23 日，公司董事会披露了 《2019 年年度业绩预亏公告》、2020 年4 月29 日，公司董事会披露了《2019 年主要经营业绩》。公司严格遵守企业 财务会计管理规定，及时、公平、审慎地披露了当年度的经营业绩情况，保证了 公司信息披露的合规性，有利于保护中小投资者的合法权益。 （五）现金分红及其他投资