ST天成：2019年度独立董事述职报告（张仁）.PDFVIP

贵州长征天成控股股份有限公司 2019年度独立董事述职报告（张仁） 作为贵州长征天成控股股份有限公司 （以下简称“公司”）第七届董事会独 立董事，本人的任期已于2019年11月29日届满。本人将2019年述职情况报告如下： 一、基本情况 （一）简介 张仁：男，1965 年出生，本科，副教授。任职于贵州大学公共管理学院， 从事管理学教学工作。 （二）兼职情况 无兼职情况 （三）是否存在影响独立性的情况 本人不存在影响独立性的情况。 二、年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2019 年度公司共召开了8 次董事会，3 次股东大会。按照规定和要求，本人 出席了公司的股东大会和董事会会议，为充分履行独立董事职责，本人认真审阅 了相关会议材料，并对会议涉及相关事项及时向经营管理层了解和沟通。在董事 会决策过程中，本人充分利用自身的专业知识对董事会议案提出合理化建议和意 见并谨慎行使表决权，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。本人出席会议 的具体情况如下： 1、出席董事会会议情况如下： 独立董事 本年应出席董 亲自出席 委托出席 缺席 备注 姓名 事会 张仁 7 次 7 次 0 次 0 次 2、出席股东大会情况 2019 年，本人亲自出席了2018 年年度股东大会、2019 年第一次临时股东大 会、2019 年第二次临时股东大会。 （二）召开董事会专业委员会情况 公司董事会下设战略决策委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委 员会，并制定有相应的实施细则。本人依据相关规定组织召开并出席会议，对公 司的规范发展提供合理化建议。 （三）现场考察情况 2019 年任期内，本人对公司进行了现场考察，密切关注公司的生产经营情 况和财务状况，审查公司重大事项的进展情况；并通过电话和邮件，与公司高级 管理人员保持密切联系，及时获取公司重大事项的进展情况，掌握公司经营动态， 高度关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体刊载的相关报道。听取和 审议了公司管理层关于本年度的生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，对年 报进行了认真审议，监督和核查了董事、高管的履职情况。 2019 年任期内，本人在公司的密切配合下顺利的开展了以上等各项工作。 三、年度履职重点关注事项的情况 （一）关联交易情况 任期内，本人认真审阅了公司2019 年的关联交易事项，对关联交易进行了 认可并发表独立意见，公司的关联交易均按照公司关联交易管理制度的规定履行 了必要的决策程序，在决策过程中，关联董事、关联股东进行了回避，公司关联 交易不存在损害中小股东利益的情况。 （二）对外担保及资金占用情况 任期内，经公司自查发现存在公司未履行审批程序为关联方提供担保和控股 股东以公司名义对外借款的违规事项。 对此本人正在督促公司与关联方采取有效整改措施尽快解除担保、解决占用 资金等以消除对公司的影响。 （三）高级管理人员提名以及薪酬情况 任期内，公司完成了董事会换届选举及高级管理人员的聘任。本人审阅了提 名人的任职资格，未发现提名人有不得担任公司董事、独立董事及高级管理人员 的情形，符合《公司法》、《公司章程》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》等规定的任职资格，本次提名、审议、 表决程序符合《公司法》、《公司章程》的规定。 任期内，本人对公司董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬情况进行了 审核，认为公司董事及高级管理人员的薪酬符合公司绩效考核和相关薪酬制度的 规定，薪酬发放符合有关法律以及公司章程、规章制度等的规定。 （四）业绩预告及业绩快报情况 2019 年1 月1 日至2019 年11 月29 日，公司按照《上海证券交易所股票上 市规则》的相关规定，未发布业绩预告及业绩快报。 （五）现金分红及其他投资者回报情况 公司决定2018 年度不进行利润分配。本人认为公司2018 年度的利润分配方 案合理，符合公