某某信息工程公司上市方案书.pptxVIP

CONFIDENTIAL;企业资本运作策略;;一级市场战略投资：在上市公开募集之前先通过私募引进一些策略性的投资伙伴，同时也可以将一部分原有股权转让给战略投资者。;;;7;大鹏金翅的建议;大鹏金翅的建议：香港创业板上市;4.公司在香港创业板上市后，进行增发新股等后续融资远比国内方便 根据香港创业板的有关规定，公司上市半年后，就可以增发新股，公司股东大会只要给予公司董事会授权，不须要香港证监会或联交所审批，董事会就可以决定每半年增发不超过公司总股本20%的新股，后续融资十分方便。而根据国内???关增发或配股的规定，公司进行增发或配股必须经中国证监会的审批，且公司必须满足连续三年盈利、此次增发或配股距前一次募集资金间隔十二个月或一个完整的会计年度以上等严格条件，后续融资很难。 5.公司在香港创业板上市，可以安排员工持股计划 公司在香港创业板上市，可以安排员工持股计划，对于企业高级管理人员实行股票期权制度，从而最大限度的激励员工。而根据国内公司法等有关规定，公司国内上市，将无法解决员工持股的股份来源问题，从而无法实行期权制度。 6.公司在香港创业板市场上市，有利于股东进行资本运作 根据香港创业板的上市规则，公司可以在首发或增发时，在发行新股的同时卖出部分老股，有利于公司股东以较高价格套现，获限投资收益；其次，公司股东也可以通过“以旧换新”的方式，在向上市公司注入优质资产的同时，将原所持