证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市公司股份报价转让登记结算业务指南(462k).docVIP

关于印发《证券公司代办股份转让系统中关村 科技园区非上市公司股份报价转让登记结算 业务指南》的通知 各挂牌公司、主办券商: 为规范证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市公司股份报价转让登记结算业务运作流程,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“本公司”根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市公司股份报价转让试点办法(暂行》和《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市公司股份报价转让登记结算业务实施细则》等相关规定,制定了《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市公司股份报价转让登记结算业务指南》,现予发布,自2009年7月6日起执行。 特此通知。 附件:证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市公司股份报价转让登记结算业务指南 二○○九年六月二十六日 附件: 证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市公司股份报价转让 登记结算业务指南 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CHINA SECURITES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED SHENZHEN BRANCH 声明 一、本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理报价转让系统公司股份登记结算业务之用,并非本公司业务规则或对规则的解释。如本指南与法律、法规及有关业务规则发生冲突,应以法律、法规及有关业务规则为准。 二、本公司将根据需要随时修改本指南,恕不另行通知。 三、本公司保留对本指南的最终解释权。 特此声明。 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司 二零零九年六月二十六日 释义: 本公司:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 登记存管部:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记存管部资金交收部:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司资金交收部证监会:中国证券监督管理委员会 协会:中国证券业协会 深交所:深圳证券交易所 主办券商:取得协会授予的代办股份转让主办券商业务资格的证券公司 推荐主办券商:推荐中关村科技园区非上市公司进入代办系统挂牌,并负责指导、督促其履行信息披露义务的主办券商 非上市公司:中关村科技园区非上市股份有限公司 挂牌公司:股份在代办系统挂牌报价转让的中关村科技园区非上市公司 报价系统:代办系统中专门为中关村科技园区非上市公司股份提供报价和转让服务的技术设施 目录 第一章 证券账户与报价转让业务资格 (6 1.1证券账户 (6 1.2报价转让业务资格 (6 第二章 登记存管 (7 2.1初始登记 (7 2.2变更登记与转托管 (8 2.3解除限售登记 (9 2.4高管股份管理 (10 2.5 权益分派 (11 2.6 持有人名册服务 (12 2.7 退出登记 (13 第三章 清算交收 (14 3.1结算基本原则 (14 3.2清算 (15 3.3资金划拨 (15 3.4交收 (16 第四章 收费标准 (17 4.1登记结算费率 (17 4.2 咨询电话 (18 附件1 资金合并清算申请表 (19 附件2 非上市公司股份初始登记申请书 (20 附件3 股份登记及服务协议 (26 附件4 代办股份转让系统股份登记数据接口 (31 附件5 解除股份限售登记申请表 (32 附件6 挂牌公司股份变更登记数据接口 (34 附件7 高管股份限售登记申请表 (35 附件8 委托代理权益分派申请表 (37 附件9 分红派息公告格式 (38 附件10 关于退款账户的说明 (39 附件11 关于申领证券持有人名册的申请 (40 附件12 挂牌公司股份退出登记数据接口 (41 附件13 资金清算接口说明 (42 附件14 交收回报接口说明 (44 第一章 证券账户与报价转让业务资格 1.1证券账户 1.1.1 投资者使用A股账户进行报价转让系统股份的交易。 1.1.2 境内、境外投资者开立的原股份转让账户,分别与深市人民币普通股票账户(简称A股账户、人民币特种股票账户(简称B股账户合并。合并后境内投资者原股份转让账户与A股账户通用;境外投资者原股份转让账户与B股账户通用。 1.1.3 休眠A股账户、风险证券公司休眠账户、不合格A股账户,只有在办理相应的激活、规范手续后,方可使用。 1.1.4 A股账户的开立、注销、合并及证券账户资料变更等业务的办理,参照本公司《账户管理规则》、《实时开户业务指南》等业务规则办理。 1.2报价转让业务资格 证券公司从事中关村科技园区非上市股份有限公司(以下简称“非上市公司”股份报价转让业务,应取得协会授予的代办股份转让主办券商业务资格,向深交所申请开通用于代办转让业务的交易单元,并向本公司提交《资金合并清算申请表》(见附件1。 第二章 登记存管 2.1 初始登记 2.1.1非上市公司应在本公司完成全部股份的初始