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- 2020-07-03 发布于湖北
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第七章 证券登记结算机构 第一节 证券登记结算机构的概念与特征 (新《证券法》第155条) “证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人”。 该概念揭示了证券登记结算机构的基本职能及法律性质。 特点:1.证券登记结算机构是非营利法人。 2.证券登记结算机构属于专业性服务机构。 3.证券登记结算机构是特许法人。 第二节 证券登记结算机构的设立 (新《证券法》第156条) 自有资金不少于人民币2亿元 这是由证券登记结算机构从事业务的特殊性所决定的。证券登记、存管和结算所涉及的资金量很大,需要巨额周转资金,同时还要承担可能产生的交易结算风险。 具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施。 这是对证券登记结算机构所必备的硬件条件作的规定。 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格。 证券登记结算机构提供的登记、存管和结算服务具有很强的专业性和技术性,需要主要管理人员和业务人员具有娴熟的证券专业知识和操作技巧。 除上述条件外,随着证券市场的发展和形势的不断变化,国务院证券监督管理机构,还可以根据需要因时
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