公司股改上市项目研究流程及进度安排(DOC 4页).docxVIP

※※（集团）有限公司 股份制改制及设立上市公司 工作计划书 2003 年  月  日 一、 项目研究人员 1．项目顾问 参与确定股份制改制、上市公司设立方案； 参与协调与政府、中介机构等各方关系； 参与协助企业发行上市； 2．项目总负责人 确定股份制改制、上市公司设立方案； 协助客户与政府、中介机构的关系； 协助客户完成股份公司设立、上市公司发行工作，并报有关政府部门、 中国证监会批准； 3．项目主管 参与企业调查、分析； 参与制定整体设计方案； 参与协助客户谈判； 参与上报有关政府部门和中国证监会的文件； 参与协助企业发行上市及相关工作； 4．其它中介机构 （1）会计师事务所人员  参与对企业尽职调查，并分析论证其价值； 参与企业股份制改制、上市策划中有关会计处理方法的选定； 对企业现有资产进行审计，并出具审计报告。 （2）律师事务所  参与对企业尽职调查，并分析论证其价值； 企业股份制改制、上市策划中文件进行审核和确认。 （3）评估事务所 ?  对企业现有资产进行评估，并出具评估报告。 （4） 主承销商  对企业上市方案的制定； 上市前企业辅导； 协调企业与证监会之间的关系及完成上报工作； 协助企业进行上市前的路演并募集股份至上市。 2 二、项目咨询流程及进度安排 与客户签订 咨询合同 前期准备阶段 对客户情况进 行调查和分析  共需 从 月 共需 从 月  天 自 2003 年 日~ 月 日 天 自 2003 年 日~ 月 日 现有资产分析 制定股份制  共需  天 自 2003 年 改制方案 法律法规 月 日~ 月 日 方案设计 客户审核  共需  天 自 2003 年 月 日~ 月 日 股份制改制 项目策划阶段  初步确定 股份制方案  共需  月  天 自 2003 年 日~ 月 日 审计机构 其它中介机构  评估机构  共需  天 自 2003 年 月 日~ 月 日 律师事务所 编制法律文件 共需 天 自 2003 年 月 日~ 月 日 与政府协调  共需  天 自 2003 年 股份制改制 审批阶段 月 日~ 月 日 批准设立 共需 天 自 2003 年 月 日~ 月 日 确定主承销机构  共需  天 自 2003 年 月 日~ 月 日 设立上市公司 主承销商 项目策划阶段  上市公司方案  律师事务所  共需  天 自 2003 年 制定 月 日~ 月 日 评估事务所 路演  审计机构  共需  天 自 2003 年 月 日~ 月 日 上市阶段 发布公告 共需 天 自 2003 年 月 日~ 月 日 招股募集  共需  天 自 2003 年 月 日~ 月 日 3