融资融券业务交易策略课件.pptx

融资融券业务交易策略;一、融资融券业务介绍;何为融资融券？ 指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）的行为。 ; 概念;B、融券：是指投资者向证券公司借入证券所上市证券并卖出的行为。 模式:融券卖出→股价跌→盈利 案例：张先生看跌浦发银行，以自有资金100万做为担保品，在可用授信额度内向证券公司融券卖出5万股浦发银行，假设10元/股。当浦发银行股价跌至8元/股时，张先生欲获利了结，以8元/股价格平仓。 融券卖出时：50000股*10元=50万元 买券还券时：50000股*8元=40万元 盈利：50-40=10万元 ;;融资融券可以做什么;; 融资融券与银行信贷的区别;资格申请要求; 授信额度的确定;利息; 参与流程;客户申请需带资料;机构客户;二、融资融券交易流程; 交易流程;担保物转入;融资融券交易模块;交易中需注意的三个问题;三、融资融券基本交易策略;三大基础交易策略;把握趋势交易机会、因时顺势，在市场整体趋势或相关板块、个股趋势性较为确定的前提下，利用融资的杠杆效应，获利的机会也会大大增加。 上涨趋势时，利用融资的杠杆效应，放大收益；下跌趋势时，擅用融券卖出机会，获取最大投资收益。 ;趋势交易——上升趋势(ST股）;趋势交易——下跌趋势;大盘阶段性卖空卖出案例;融券个股卖空; 宏观经济事件套利：CPI数据、加息/降息、上调/下调存款准备金率、隔夜大宗商品价格异动等，对市场整体走势或某些行业产生不利影响。 超/输分析师一致预期套利：当上市公司披露业绩输于市场一致预期。 上市公司权益类事件套利：增发、兼并收购、股权激励等方案低于市场预期，或出乎意料的限售股解禁。 黑天鹅：双汇发展、华兰生物、中国南车、重庆啤酒…. 出现上述情况，造成相关公司的股价下跌，投资者可据此建立融券做空头寸。 ; 2012年5月23日，某媒体发表关于上海医药（601607）两大重组并购案存在财务造假的报道，投资者小王以11.43元融券卖出2万股上海医药，5月24日，以10.50元买券还券，了结融券负债。小王???助融券手段，在利空消息出现时，果断获取做空收益。;融资融券T+0 —短线交易新利器（提前预判）;市场瞬息万变 投资者对当天市场判断准确，但又担心隔夜风险….. Ｔ＋0—投资者短线交易的新利器！ ;;T+0交易——短线交易新利器！;T+0交易——融资T+0;资券对冲T+0;资券对冲T+0案例;T+0交易——融券T+0;实盘操作：投资者日内可多次交替进行高点融券卖出、低点买券还券的操作，滚动操作实现小利润的累积。;四、实际操作经验分享 融资有风险，投资需谨慎（A股牛短熊长，融资杠杆）;1、融资（重点对相对缺资金的客户） 融资t+0补仓 正常融资买入标的证券（ETF、股票） 套用资金买入非标股票 2、融券（很难，券源不足，提前预判） 做空大盘指数ETF 做空个股 ;五、融资融券打新股或交易非标的证券;原理：资券对冲;如何操作？;情形二：有资金，无市值;融资融券不仅仅是杠杆，更是一种赢利策略！; 谢谢聆听！;听不到奉承的人是一种幸运，听不到批评的人却是一种危险。。五月-20五月-20Tuesday, May 12, 2020 安全生产法，保护你我他。。21:45:0421:45:0421:455/12/2020 9:45:04 PM 花开堪折直须折，莫待无花空折枝。。五月-2021:45:0421:45May-2012-May-20 你有多努力，就有多幸运。。21:45:0421:45:0421:45Tuesday, May 12, 2020 追求生命的竞争，占据了所有的生物，且维持着他们的活动。。五月-20五月-2021:45:0421:45:04May 12, 2020 不擅长倾听不同的声音，是管理者最大的忽视。。2020-05-129:45 下午五月-20五月-20 承认自己的伟大，就是认同自己的愚疑。12 五月 20209:45:04 下午21:45:04五月-20 在这个世界上活得最久远的动物是不是庞大的动物?不是!是有适应能力的动物。。五月 209:45 下午五月-2021:45May 12, 2020 你的工作究竟是酷还是恐怖，取决于你自己的看法。。2020-05-12 21:45:0421:45:0412 May 2020 只要你们公司任何改革和调整没有增加员工动力，你所有体制所有机制所有管理制度管理流程都是苍白的。。9:45:04 下午9:45 下午21:45:04五月-20 选择?选择这个词对我来说太奢侈了。 失败者看到机会后面的问题，而成功者看到问题后面的