公司监事会日常工作规程.docVIP

XXXX有限公司 监事会日常工作规程 第一章 总则 第一条 数字优搜（网络）北京有限公司（以下简称本司）为确保监事会有效地行使监督职权，提高监事会的工作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《互联网信息服务管理办法》、《互联网视听节目服务管理规定》等有关法律法规及规范性文件和《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，制定本工作规程。 第二条 监事会日常工作主要指监事会闭会期间，监事会监督、检查董事会、董事、经营管理层履行职责，执行本公司规章制度、董事会决议工作的活动。监事会日常工作管理应遵照《公司法》、《公司章程》、《监事会工作规程》及其他有关法律法规及规范性文件的规定。 第二章 监事会日常管理工作机构及职权 第三条 监事长在监事会授权下负责监事会日常工作管理，监事办公室作为监事会日常办事机构向监事长负责。 第四条 监事长根据监事会授权，行使下列职权： （一）出席和列席任何对工作必要的会议，接受相关资料和文件； （二）监督董事会、高级管理层履行职责的情况； （三）监督董事、董事长及高级管理层成员的尽职情况； （四）要求董事、董事长及高级管理层成员纠正其损害本司利益的行为； （五）组织对董事和高级管理层成员进行离任审计； （六）对董事、董事长及高级管理层成员进行质询； （七）指导本公司审计部门的工作； （八）检查、监督本公司的财务活动； （九）委托外部审计机构进行年度审计； （十）接受监管部门下达的有关任务并组织完成； （十一）监事会授予的其他职权。 第五条 监事办公室作为监事会日常办事机构，在监事长领导下履行职责: （一）接受经营管理层上报和董事会转发的各种文件，及时发送至各位监事； （二）收集整理监管机构有关法规、政策及本公司经营管理数据、资料，提交给监事会； （三）根据监事会、监事会各专门委员会授权，起草监事会有关文件，编写监事会简报； （四）负责监事会、监事会各专业委员会会议的筹备，准备会议文件，作好会议记录，保证会议决策符合法定程序； （五）受监事长委托监督监事会决议执行情况； （六）管理和保存监事会、监事会各专业委员会文件和会议纪要； （七）通过董事会办公室，协调与董事会之间的日常工作联络； （八）准备、递交监管部门所要求的文件； （九）在监事会授权下，负责组织实施监管部门下达的有关任务； （十）协助外部审计机构工作； （十一）履行监事会授予的其他职权。 第三章 监事会日常管理工作程序 第六条 监事长列席董事长办公会议和经营管理层会议，监督董事会和经营管理层在日常经营管理中执行国家法律、法规、本公司规章制度情况。 第七条 经营管理层应根据《经营情况和重大事项日报制度》和监事长的要求，抄送相关文件、资料。 第八条 董事会办公室应将董事会《工作记录》抄送监事会，监事会办公室负责发送至各位监事。 第九条 本公司审计负责人定期通过监事长办公室向监事长报告工作。 第十条 监事长对董事会、董事、经营管理层的日常监督主要通过以下两种形式： （一）根据本规程第六、七、八、九条，对董事会、董事、经营管理层的履职状况和履职过程的合规性进行监督，对存在不合规情况，提出整改通知。 （二）对本公司重大事项进行风险评估，对存在重大风险的经营事项进行风险提示。 第十一条 本《规程》第十条中所述重大事项包括但不限于： （一）内部人控制； （二）关联交易； （三）高风险行业项目批准； （四）大额固定资产采购； （五）资产处置； （六）对外担保及其它或有负债项目； （七）大额资金业务； （八）风险管理和内控制度建设； （九）其他重大经营事项。 第十二条 监事长可授权监事会办公室或内部审计部门，负责第十、十一条所列事项的监督、检查、评估。 第十三条 监事会办公室成员或内部审计部门对监事长授权的事项有保密义务，在未得到相关授权的情况下，不得擅自披露有关信息。 第四章 工作记录 第十四条 监事会办公室制订《监事会日常工作记录制度》（以下简称《工作记录》），并报请监事长批准执行。 第十五条 监事会办公室根据《工作记录》，记录监事会闭会期间的工作事件和工作通话，监事长签署的文件、意见、风险提示以及董事会、董事、经营管理层提交的文件、资料，作为工作记录的附件，由监事会办公室存档。 第十六条 工作记录应包括以下内容： （一）工作主题； （二）处理流程； （三）处理结果； （四）附件资料； （五）工作涉及各当事人的意见。 第十七条 监事会办公室根据《工作记录》，编写监事会闭会期间工作报告，由监事长或监事长授权董事会办公室主任在监事会会议上汇报。 第五章 附 则 第十八条 本工作规程自监事会批准通过之日起施行。 第十九条 本工作规程由监事会负责解释。 附件：监事会日常工作流程 监事会日常工作流程 工作环节 工作目标 责任人 工作规则 收集资料 收集