内部审核方法与技巧课件.ppt

共 48 页 . 31 ? 应用开放式问题，避免用引导式、封闭式问题 ? 1 次只问一个问题 ? 每 1 个问题拿到答案之后一定要拿证据 ? 掌握追踪路线 —— 来回追踪 ? 多问 1 个问题去肯定你的理解 ? 若被审方不了解问题，应用不同方法叙述 ? 若被审方感到压力大，可适度休息片刻 ? 勿自问自答 问话技巧： 共 48 页 . 32 实施审核 ? 审核的对象 – 人：是否取得上岗资格证？是否经过培训？有无培训记录？ 转岗员工有无转岗后的培训记录及是否取得转岗后的上岗 资格证？ – 机：设备的年、季、月、日维护点检是否实施，记录是否 正确；设备有无状态标识；测量设备有无校准标签及记录？ – 料：物料是否先进先出，现场的物料有无ＩＱＣ检验标签？ 共 48 页 . 33 – 法：有无文件及作业标准？文件及作业标准是否具有可 操作性？量化的标准是否规定了一个范围？文件与标准 是否符合ＩＳＯ标准、同行业标准、公司重要客户的要 求？ – 环：环境的温度、湿度、洁净度、通风、是否符合要求？ 现场的５Ｓ是否干净、整洁、整齐？一些易忽视的地方 （生产线的上表面、设备底下、插座上表面、空调出风 口、闲置的设备、窗户横框、垃圾桶区域、设备背面、 责任不清的区域、其它不易看见的地方） 是否清洁干净？ 物品的摆放是否整齐 （是否与墙壁、工作台平行或垂 直？） 实施审核 共 48 页 . 34 生产车间日常审核办法 ? 审核时不仅检查文件、记录、还应该到现场确认真实运作 情况与实际操作 ? 确认上次审核发现的问题点整改没有 ? 人：抽查一至三名员工，确认是否有上岗证？ 是否有培训记录？重点关注新员工及转岗员工 ? 机：每种型号的设备抽查确认一台设备的维护 点检记录、校准标签、维护标签；重要的工装 夹具使用是否与标准一致 ? 共 48 页 . 35 ? 料：抽查一种物料的标签是否盖有合格章？是否 在有效期内？是否先进先出？不合格品的标识、 隔离、评审是否规范？ ? 法：抽查记录表，确认记录是否符合记录表上的 标准，记录表上引用的标准是否与正式文件上的 标准、要求一致？即记录、表格上的标准、文件 上的标准要一致。观察员工的作业是否与文件规 定的一致。 生产车间日常审核办法 共 48 页 . 36 ? 环：环境的温度、湿度、洁净度、是否符合要求？现场的５ Ｓ是否干净、整洁、整齐？物品是否三定 ( 定品、定位、定 量）；一些易忽视的地方 （生产线的上表面、设备底下、插 座上表面、空调出风口、闲置的设备、窗户横框、垃圾桶区 域、设备背面、点检表背面、责任不清的区域、其它不易看 见的地方） 是否干净明亮？物品的摆放是否整齐 （即是否与 墙壁、工作台平行或垂直？） ? 若发现一个不符合项，应该再抽查类似的情况，确认是属于 孤立的现象，还是普遍的现象 （例如发现一台设备的点检表 没有及时点检，则应再抽查二至三台，确认是否仅是一台设 备没点检，还是大部份或是所有同类型的设备都没有点检） 生产车间日常审核办法 共 48 页 . 1 适用范围：审核员、基层管理员、培训员 主要参考资料：ＩＳＯ９００１标准及内审标准 内部审核方法与技巧 共 48 页 . 2 审核与跟进流程图 审核通知 内部审核 外部审核 审核汇总 问题点改善 跟进问题点改善情况 结束 OK NG 共 48 页 . 3 目录 一． 术语与定义 二． 审核工作的重要性 三． 跟进工作的重要性 四． 审核的类别 五． 审核、跟进的步骤及要点 共 48 页 . 4 ? 审核的定义： ? 为获得证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准 则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 ? 跟进的定义： ? 为了使一个方案、一项决议能够按时完成，而采取包括 面对面交流、书面通知、电话通知、告示贴、电子邮件 等方式来促使责任人按期完成计划的方案、决议的过程。 一、术语与定义 共 48 页 . 5 二、审核的重要性 ? 审核是有目的的，有针对性的检查，评审系统、过程、标 准、方法、作业、记录等存在漏洞或错误的地方，从而及 时发现及纠正，避免出现大的问题及对公司造成大的损失。 ? 审核有助于及时的发现存在的问题点 ? 审核由于具有针对性，并由经过培训的审核员实施审核， 所以更有利于发现问题并把问题提交到责任人去完成解决 共 48 页 . 6 ? 如果不实施审核，可能会导致问题得不到及时发现及得不 到及时的整改 ? 例１：浸锡清洗间的水龙头损坏 ? 如果浸锡清洗间水龙头损坏导致拧不紧、漏水，一天约流失二桶 水，如果没有人去检查，哪么一年就会浪费 730 桶水（在日常中有 人发现这个问题，但可能不少人都不去反映，或者有人反映了， 但反映了一次如果没有解决也就不反映了，依然会浪费 730 桶水） ? 如果有安排人去定期实施审核