反洗钱试题及答案(银行从业人员必看).pdfVIP

资料收集于网络 如有侵权请联系网站 删除 谢谢 反洗钱法及金融机构反洗钱一个规定两个办法题目 一、单选题： 1、《反洗钱法》的立法宗旨是（ C ）： A. 打击黑社会组织犯罪 B.遏制贪污腐败现象 C.预防洗钱活动， 维护金融秩序， 遏制洗钱犯罪及相关犯罪 D.打击非法金融活动 2、《反洗钱法》于 2006 年 10 月 31 日经全国人大委员会审 议通过，并将于（ C ）起正式施行。 A. 2006 年 10 月 31 日 B. 2006 年 11 月 1 日 C. 2007 年 1 月 1 日 D. 2007 年 3 月 1 日 3、《反洗钱法》所指的反洗钱是指（ A ）： A. 采取法律规定的措施，以预防通过各种方式掩饰犯罪所 得及其收益的行为 B. 采取有效措施遏制贪污腐败现象的行为 C. 为打击非法金融活动采取的措施 D. 为打击黑社会组织犯罪所采取的措施 4、《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施，履行建 立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、 大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括（ D ）： A. 个体工商户 B. 商贸流通企业 C. 生产制造企业 D. 金融机构和特定非金融机构 5、《反洗钱法》规定的国务院反洗钱行政主管部门是指 （A ） A. 中国人民银行 B. 公安部 C. 财政部 D. 中国银行业监督管理委员会 6、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职 精品文档 资料收集于网络 如有侵权请联系网站 删除 谢谢 责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信 息，只能用于（ B ）。 A. 金融市场管理 B. 反洗钱行政调查 C. 征信管理 D. 公众查询 7、司法机关依照《反洗钱法》获得的客户身份资料和交易 信息，只能用于（ C ） A. 民事诉讼 B. 治安管理 C. 反洗钱刑事诉讼。 D. 各类刑事诉讼 8、《反洗钱法》规定，履行反洗钱义务的机构及其工作人员 依法提交 （A ） ，受法律保护。 A. 大额交易和可疑交易报告 B. 现金交易报告 C. 财务报表 D. 业务报告 9、《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权 向（ D ）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。 A. 金融监管机构 B. 财政部门 C. 检察机关 D. 中国人民银行及公安机关 10、《反洗钱法》规定，反洗钱资金监测职责由（ A ）负责。 A. 中国人民银行 B. 中国银行业监督管理委员会 C. 公安部 D. 财政部 11、《反洗钱法》规定，反洗钱监督、检查职责由（ A ）负 责。 A. 中国人民银行 B. 公安部 C. 财政部 D. 中国银行业监督管理委员会 12、《反洗钱法》规定，由（ A ）设立反洗钱信息中心，负 责大额交易和可疑交易报告的接收、