第八讲：山大安全工程OHSAS18001-关键要素九：内部审核与管理评审2教学文稿.ppt

职业健康安全管理体系标准及应用实践第八讲：内部审核与管理评审;主要内容; ;1.2 审核目的;1.3 审核原则;1.4 审核准则;1.5 审核类型;1.5.1 第一方审核的理由;1.5.2 第二方审核的理由;1.5.3 第三方审核的理由;1.5.4 三方审核的主要区别;1.6 审核范围;1.7 审核深度;1.8 内部审核与管理评审关系比较;1.9 审核、检查与检验比较;2、审核的过程及内容; 过程及内容; 2.1 内审的组织与发起; 2.2 年度审核计划; ; 2.3 审核过程; 2.3.1 审核准备; 2.3.1 审核准备; 2.3.1 审核准备; 2.3.1 审核准备; 2.3.1 审核准备; 审核检查表; 审核检查表;; 审核检查表; 审核检查表; 审核检查表; 审核检查表; 2.3.1 审核准备; 审核计划内容要求; 2.3.1 审核准备; 2.3.1 审核准备;2.3.2 审核实施;2.3.2.1. 首次会议;2.3.2.1. 首次会议;2.3.2.2. 现场审核;(1) 控制审核进度和计划 ;(2) 控制审核气氛;(3) 控制审核结果; 客观 — 审核结论应以客观事实为依据 — 避免主观臆断和猜测 公正 — 审核员应独立于受审核部门 — 不卑不亢，忠于审核目的和结论，有效应付压力; 随机性 — 临时抽样； — 保证抽取样本数量的充足； 层次性 — 不同产品、设备、操作岗位记录等分层抽取样本； 均衡性 — 在各岗位抽取样本要均衡； — 对各要素审核的时间及抽取样本要合理; 审核结论的依据； 便于即时或日后的查询； 审核过程文件化的体现。 ;2.3.2.4 客观证据;;;2.3.2.5 不符合事项;(2) 不符合事项成立的条件 ;(3) 不符合事项分类 —— 严重不符合项 ——; ; ; 受审核部门及负责人姓名； 审核员姓名； 审核准则； 不符合事实的描述； 建议采取的纠正措施计划及完成日期； 纠正措施完成情况及验证。 ; 使用被审核方的习惯用语； 对被审核方分析问题、采取纠正措施有帮助； 简明、清晰、语言确切； 有被审核方代表签字。;（6） 不符合项撰写技巧 ;;;2.3.2.6 审核小结会;2.3.2.7 审核小组内部会;2.3.2.8 末次会议; 审核情况简述; 2.3.3 审核后处理; 审核报告附件: 审核文件汇总;2.3.3.2 纠正措施的跟踪及验证;(2) 纠正措施及其跟踪的方式;(3) 纠正措施完成期限;; 纠正已发现的不符合； 找出并且纠正其他任何类似不符合； 消除产生不符合的原因。 ; 2.4 编制年度审核报告; 年度审核报告附件: 审核文件汇总;;;3、OSHMS认证审核程序; 基 本 程 序;组织递交申请;正式审核;批准注册;4、审核的方法与技巧;;;;;;;;;;;;清槽作业管理规定→作业票据→现场查证 →消防器材和其他应急设备;;;;与正向审核的思路正好相反，;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;谢 谢