长城有限责任公司投行业务专项治理工作计划.pdfVIP

长城证券有限责任公司第五届董事会投行工作治理专题会议材料 长城证券有限责任公司投行业务专项治理工作计划 中国证监会深圳监管局： 根据深圳证监局下发的 《关于开展深圳辖区证券公司投行业务专 项治理活动的通知》（深证局机构字[2011]7 号 ，以下简称“《通知》”） 以及深圳证监局召开的两次投行业务专项治理活动动员大会的精神， 长城证券有限责任公司（以下简称“长城证券”）及时组织相关部门及 有关人员进行认真学习，深刻理解本次专项治理活动的背景及工作目 标 ，并根据《通知》的要求，及时成立了投行业务专项治理工作领导 小组和工作组，制定了相应的工作计划与实施方案。现将有关情况汇 报如下 ： 一、成立专项治理工作的组织机构 1、专项治理工作领导小组 长城证券成立了以黄耀华董事长为组长、分管投行业务的副总裁 张志红和公司董事会秘书范小新为副组长的专项治理工作领导小组， 组员包括公司合规总监刘义方、公司风控总监兼风控部总经理洪建 声、公司审计监察部总经理许明波、公司合规管理部总经理陈华、公 司企业融资业务总监兼投行事业部总经理刘巍、投行事业部副总经理 兼项目管理部总经理游进。 领导小组组长：黄耀华 副组长：张志红、范小新 组 员：刘义方、