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***保险股份有限公司检查通知书 天保检（ⅩⅩ）9号 签发： 关于开展第三次数据真实性专项检查的通知 河南分公司： 根据公司开展第三次数据真实性检查的整体部署，经总裁会批准，现指派下列人员对你公司进行专项检查工作，检查期间为ⅩⅩ年1—12月，必要时可延长或追溯。检查时间从ⅩⅩ年6月5日起，预计7个工作日。 一、检查内容： 1、保监稽查[ⅩⅩ]303号文规定的重点内容 2、**号文件内容 3、落实保监会［ⅩⅩ］7号监管函开展复查自查整改工作情况 二、检查对象：分公司本部，并抽样检查开业已满一年的1家中心支公司（含分公司营业部和地市级营销服务部） 三、检查组成员及联系方式： 四、检查依据： 1、 号文； 2、 号文 请你司积极配合检查工作，提供检查工作场所，在检查组进驻现场之前完成相关资料的准备工作，并保证提供资料的真实性和完整性，同时准备两台工作电脑（可上内网、外网）以及电话机一部。 特此通知 附件：需准备资料清单 ⅩⅩ年 6月4日 总公司法律合规部 检查资料准备清单 按照下列清单，分公司需在检查组进驻之前，完成以下资料准备工作： 资料的时间段为ⅩⅩ年1—12月 财务、业务报表（逐月） 两核承保人清单、两核权限表、核心系统内勤角色清单（电子版） 用印申请单及登记簿 公司制度清单、各部门内联清单、季度工作总结（电子版） 承保登记簿，保单、批单（电子版） 报案登记簿，已决清单、未决赔案清单（2010年、ⅩⅩ年12月31日）（电子版） 中介（合同）登记表、保险代理协议、代理资格证。 代理手续费支付台帐明细（电子版、纸质）、支付凭证 单证请印、准印记录，上级公司发放记录，单证登记簿（包括：库存空白、已使用核销、作废、遗失） 发票请印、准印记录，发票入库记录，发票管理、使用登记簿，（包括：库存空白、已使用核销、作废、遗失） 财务核算--保费收入：涉及报表科目：保费收入、应收保费、预收保费的科目余额表和明细帐，有关会计凭证。 财务核算--赔款支出：涉及报表科目：赔款支出、预付赔款、未决赔款准备金的科目余额表和明细帐，有关会计凭证。 财务核算--营业费用：涉及报表科目：营业费用、预提费用、待摊费用、其他应收款、其他应付款、低值易耗品、固定资产科目余额表和明细帐，有关会计凭证、网银流水单（赔款帐户、费用帐户）。