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证券市场基础模拟考试（一） 单位 姓名： 得分： 一、单选题 ( 共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分 ) 以下备选答 案中只有一 项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1. 我国 证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是 公开发行的股份达到公司股份总数的（），公司股本总额超过人民币四 亿元的，公开发行股份的比例和为 10%A 以上。 A 15% B 25% C 30% D 20% 2. 世界上第一个股票交易所是（）。 A 1602 年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所 B 英国 敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的 敦交易所 C 16 世纪的里昂、安特卫普的证券交易所 D 美国的费城交易所 3. 目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规 定。 A 证券法》 B 财政法》 C《税法》 D 预算法》 4. 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可 交易证券的一种（）。 A 负债形式 B 投资形式 C 融资形式 D 资产形式 5. 融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和 运行。 A 业务决策机构--董事会--业务执行部 门--分支机构 B 董事会-- 业务决策机构--分支机构--业务执行部门 C 董事会--业务决策机构--业务执行部 门--分支机构 D 董事会-- 业务执行部门--业务决策机构--分支机构 6. 证券交易所具有监督职能，它属于（）。 A 自律性监管机构 B 立法机构委派的监管部门 C 政府监管部门 D 地方所属的监管机构 7. 自律性组织包括证券交易所和（）。 A 证券信用评级机构 B 证券公司 C 证券业协会 D 会计师事务所 8. 证券投资基金在美国称（）。 A 单位信托基金 B 证券投资信托基金 C 指数基金 D 共同基金 9. （）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监 督管理。 A 中国证监会 B 证券交易所 C 中国证券业协会 D 中国证券登记结算公司 10. 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是（）。 A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金发起人 D 基金受益人 11. 在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短 为（）。 A 2 天 B 5 天 C 7 天 D 20 天 12. NASDAQ 利用现代 电子计算技术，将美国 6000 多个证券 商网点联接在一起，形成了一个全美统一（） A 场内主板市场 B 场外二级市场 C 场外主板市场 D 场内二 级市场 13. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为 权数。选取 A 、B、C 三种股票为样 本股，样本股的基期价格分别为 5.00 元，8.00 元，4.00 元，流通股数分别为 7000 万股，9000 万股， 6000 万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为 9.50 元，19.00 元，8.20 元。设基 期指数为 1000 点，则该日的加权股