四川东材科技集团股份有限公司董事会秘书工作制度.pdfVIP

    ——东材科技                                                          董事会秘书工作制度  四川东材科技集团股份有限公司 四川东材科技集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 董事会秘书工作制度 第一章  总   则  第一条 为规范公司董事会秘书履行工作职责，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、 《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》、《四川东材科技集团股份有限 公司章程》（以下简称公司章程）等相关规定，制订本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，对公司和董事会负责，董事会秘书为公 司高级管理人员，为公司与上海证券交易所的指定联络人。 第三条 公司设立证券部，证券部为董事会秘书分管的工作部门。 第二章  任职资格  第四条 董事会秘书应具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第五条 公司董事或其他高级管理人员可以兼任董事会秘书，但下列人员 不得担任董事会秘书： （一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形； （二）最近三年曾受中国证监会行政处罚； （三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书； 1     ——东材科技                                                          董事会秘书工作制度  （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结 果为“不合格”的次数累计达到二次以上； （六）公司现任监事； （七）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 违反前款规定聘任董事会秘书的，该聘任无效。董事会秘书在任职期间出现 前款规定任一情形的，公司应当召开董事会会议解除其职务。 第三章  聘任与解聘  第六条 董事会秘书由公司董事长提名， 董事会聘任，任期与本届董事 会任期相同，为三年。 第七条 公司拟召开董事会会议聘任董事会秘书的，应当提前五个交易日 向上海证券交易所备案，并提交以下材料： （一）公司董事会推荐书，内容包括被推荐人（候选人）符合董事会秘书 任职资格的说明、现任职务和工作履历； （二）候选人的学历证明、董事会秘书资格证书等。 上海证券交易所对董事会秘书候选人任职资格未提出异议的，公司可以召开 公司董事会会议，聘任董事会秘书。 对于上海证券交易所提出异议的董事会秘书候选人，公司董事会不得聘任其 为董事会秘书。 第八条 公司在聘任董事会秘书的同时，聘任证券事务代表，协助董事会 秘书履行职责。 证券事务代表应当取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 2     ——东材科技                                                          董事会秘书工作制度  第九条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公 告并向上海证券交易所提交以下资料： （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议； （二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、 移动电话、传真、通信地址及专用