《投资银行学》试题 答案.docVIP

精选文档 PAGE 1 1 - — 投资银行学 一、名词解释：每题6分，共30分 定向增发 也称为“非公开发行股票”，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为，发行对象不超过十名。 新设合并 是指两个或两个以上的 公司合并后，成立一个新的公司，参与合并的原有各公司均归于消灭的公司合并。 股权资本自由现金流 股权自由 现金流量(Free Cash Flow to Equity；FCFE)；是指在除去经营费用、 税收、本息偿还以及为保障预计现金流增长要求所需的全部资本性 支出后的现金流。 毒丸计划 毒丸计划，正式名称为“股权摊薄反收购措施”，最初的形式很简单，就是目标公司向 普通股股东发行 优先股，一旦公司被收购，股东持有的优先股就可以转换为一定数额的收购方股票。 有限合伙制 有限合伙制是指在有一个以上的合伙人承担无限责任的基础上，允许更多的投资人承担有限责任的经营组织形式。 二、 简答题：每题10分，共40分。 1. 我国十八大三中全会的决定中提出要“推进股票发行注册制改革”，什么是股票发行的注册制？它和我国现行的核准制最大的差别在什么地方？ 股票发行注册制是指证券发行申请人依法将与证券发行有关的一切信息和资料公开, 制成法律文件,送交主管机构审查, 主管机构只负责审查发行申请人提供的信息和资料是否履行了信息披露义务的一种制度。它和我国现行的