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上市公司违规纪律处分制度与刑事追诉标准
法律部
项剑
上海證交易所
SHANGIIA
目录
公司违规类别与表现
◆二、公司违规纪律处分制度
三、违规行为刑事追诉标准
上海證交易所
SHANGIIA
公司违规类别与表现
(一)违规行为类别
◆1、虚假陈述
◆2、内幕交易
3、违规股票交易
4、公司治理违规
5、违规占用上市公司资金
◆6、信息披露违规
上海證交易所
SHANGIIA
◆(二)违规行为表现
◆1、虚假陈述的表现
◆(1)虚假记载募集资金的使用情况
(2)虚假记载利润和应收账款
(3)虚假记载银行存款
◆(4)虚假记载短期投资
◆(5)虚增主营收入
◆(6)虚增投资收入
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◆2、内幕交易的表现
◆(1)本人买卖或者建议他人买卖
(2)泄露内幕消息使他人图利
◆(3)本公司信息或者其他公司信息
◆(4)高管、亲属、其控制账户涉嫌内幕内幕
◆(5)大股东、证券事务代表(非高管)内幕交易
◆(6)敏感期和禁买卖期买卖
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