《证券经纪人执业规范(试行)》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读1.docxVIP

《证券经纪人执业规范（试行）〉〉与《证券经纪人委托合同必备条款》解读（100 分） 1、 按照〈〈证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券公司应 当做好（C）工作，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进 行完整记录。 A、 档案管理 B、 信息查询 C、 客户回访 D、 客户投诉和纠纷处理 2、 按照〈〈证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人 可以接受（A）证券公司的委托。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 A、 一家 B、 二家 C、 三家 D、 四家 3、 按照〈〈证券经纪人执业规范（试行）》的规定，当客户办理 开户业务时，证券经纪人应当 （D）。该文档为文档投稿赚钱网作品，版权所有，违责必纠 A、 直接替客户办理开户业务 B、 把客户拉到非法场所开户 C、 引导客户到其他证券公司办理开户业务 D、引导客户到所服务的证券公司的证券营业场所办理开户业务 以下内容只有回复后才可以浏览 4、 按照〈〈证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在 从事客户招揽和客户服务等活动时，应当明示 （ABCD） 多 选 A、 代理权限 B、 代理期间 C、 执业地域范围 D、 其与所服务证券公司的委托代理关系 5、 按照〈〈证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人 应当（ABCD）。 多选 A、 具备执业所必需的专业知识和技能 B、 熟悉相关业务合同内容 C