物料采购风险评估报告(可打印).docxVIP

物料采购风险评估报告 风险项目：物料采购风险评估 编 号： 起草人: 年 月 日 审核人: 年 月 日 批准人: 年 月 日 目 录 概述 编码： RD 09-035-00 目的 相关法规指南和参考文献 质量风险管理小组人员及其职责分工 风险识别 风险分析及评价标准 风险评估结果及控制 风险管理评审结论 风险评估报告审批 概述 物料通常是指企业采购的生产所需的物料， 中药制剂企业生产企业使用的原药材及 饮片、辅料、半成品、包装材料和用于生产区域的消耗品。企业根据物料的性质、物料 用量、物料来源等以及将物料对产品质量的影响程度综合考虑物料风险，对物料进行分 1 4. 质量风险管理小组人员及其职责分工职 务 编码： RD 09-035-00 类。 目的 为了确保公司产品质量稳定可靠，通过对公司目前所采购物料过程中的供应商评 价、质量稳定、用量等进行综合分析评价。依据评价结果，采取针对性的风险控制措 施，尽最大限度地消除、降低和规避公司质量的潜在风险，从而进行有效控制，确保 产品产量的稳定，疗效的可靠。 相关法规指南和参考文献 3.1 《药品生产质量管理规范》 （2010 年修订） 3.2 2010 版 GMP实施指南 3.3 《质量风险管理规程》（ MS 09-033） 组 物供部经理 长 副 组 总经理助理 长 质量受权人 质量部经理 生产部经理 组 QA 主管 员 质量工程师  职 责 签名 日期 负责对参与风险管理人员的资格认可； 对风险评估报告做出评审结论并报风险管 理委员会主任批准。 参与风险分析和评价； 负责物料系统风险报告审核。 参与风险分析和评价； 批准风险评估报告。 参与风险分析和评价； 负责检验、质量管理风险报告审核。 参与风险分析和评价； 负责涉及生产系统风险报告审核。 参与风险分析和评价； 负责质量管理风险报告审核。 参与风险分析和评价； 负责风险报告归档。 2 编码： RD 09-035-00 风险识别 3 物料采购风险分析图  编码： RD 09-035-00 物料质量 物料采购 原料质量  供应商的建立 辅料质量 内包质量  合格供应商处采购  供应商的资质审核 供应商现场考察  物 料 外包质量 取样及检验误差 供应商质量评估 供应商的管理 供应商的再评价  新增合格供应商 处采购 运输过程中污染 运输过程中防淋、防晒 物料运输  采 购 风 险 分 析 4 中(2) 高(3) 关键 (4) 编码： RD 09-035-00 风险分析及评价标准 6.1 风险分析 根据公司的《质量风险管理规程》 （MS09-033 ）要求和规定的方法，对风险等级进 行分类。现有控制措施进行供应商审计，在审计合格的供应商处采购物料，每批取样检 验，建立质量标准及操作规程 SOP。 6.1.1 按严重程度分类，测定风险的潜在后果，主要针对可能危害产品质量、患者健康 及数据完整性的影响。 严重程度 (S) ：分为四个等级，如下： 严重程度 (S) 描述 直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品不能使用；直接影响 GMP原则，危害产品生产活动 直接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性。此风险可导致产品召回或退回；不符合 GMP原则，可能引起检查或审计中产生偏差 尽管不存在对产品或数据的相关影响，但仍间接影响产品质量要素或工艺与质量数据的可靠性、完整性或可跟踪性；此风险可能造成资源的极度浪费或对企业形象产生较坏影响 尽管此类风险不对产品或数据产生最终影响，但对产品质量要素或工艺与质 (1) 量数据的可靠性、完整性或可跟踪性仍产生较小影响 6.1.2 按风险发生的可能性程度划分：根据所评估风险项目的复杂性知识或其他目标数 据，可获得可能性的数值。 可能性程度 (P) ：分为四个等级，如下： 可能性 (P) 描述 极高 (4) 极易发生，如： 高(3) 偶尔发生，如： 中(2) 很少发生，如： 低(1) 发生可能性极低，如： 6.1.3 可检测性 (D) ：在潜在风险造成危害前，检测发现的可能性，定义如下： 可检测性 (D) 描述 极低 (4) 不存在能够检测到错误的机制 5 编码： RD09-035-00 低(3) 通过周期性手动控制可检测到错误 中(2) 通过应用于每批的常规手动控制或分析可检测到错误 高(1) 自动控制装置到位，检测错误 ( 例：警报 ) 或错误明显 ( 例：错误导致不能继续 进入下一阶段工艺 ) 6.2 风险评价标准 通过评价风险的严重性、可能性和可检测性，从而确认风险的等级。采用 RPN（风险优先系数）进行计算，将严重程度、可能性及可检测性三种因素的分值相乘获得风险优先系数 (RPN=S×P×D)。 风险等级 描 述 此