山西省基金从业：交易所交易基金ETF模拟试题.pdfVIP

. 山西省基金从业：交易所交易基金 ETF 模拟试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、商业银行的基金托管人资格由 __来共同核准。 A ．中国银监会 B．中国人民银行 C．中国证监会 D ．财政部 2、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是 __ 。 A ．主要是针对基金销售机构经营能力的监管 B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程 D ．要求在加强基金市场监管的同时， 加强基金销售机构和从业人员的自我约束、 自我教育和自我管理 3、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办 理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近 ____ 内无重大违法违规 行为。 A ：1 年 B：6 个月 C：3 个月 D ：2 个月 . . 4、对表现好的基金衡量会涉及到 ____的选择问题。 A ：业绩计算时期 B：操作策略 C：风险水平 D ：比较基准 5、下列关于基金税收的说法，正确的是 __ 。 A ．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税 B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收 33%企业所得税 C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收 25%企业所得税 D ．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收 25%的个人所得税 6、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有 __ 。 A ．证券交易量标准 B．影响证券市场价格标准 C．影响投资者决策标准 D ．对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 7、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是 __ 。 A ．“了解你的产品” B．“了解你的客户” C．“了解你的职责” D ．“了解你的目标” 8、某投资者认购了 5 000元的某开放式基金，认购费率为 140%，那么该投资者 的净认购金额约为 __元，所花费的认购费用约为 __元。 . . A ．4 932；68 B．4 931；69 C．4 930；70 D ．5 000；70 9、前台业务系统中提供的投资资讯不包括 __ 。 A ．基金基础知识 B．基金相关法律法规 C．基金产品信息 D ．基金投资人信息 10、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是 ____ A ：风险控制制度 B：员工自律 C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D ：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 11、下列机构属于证券市场服务机构的有 __ 。 A ．证券交易所 B．证券公司 C．证券登记结算机构 D ．证券业协会 12、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是 __ 。 A ．中国证监会 B．中国银监会