关于xx业务(产品)的合规意见书.docVIP

附件2 关于xx业务（产品）的合规意见书 （参考模板） 中国证券业协会： 根据xx、xx及《证券公司创新业务（产品）专业评价工作指引》等相关规定，我公司合规部门对公司开展xx业务（产品）进行了合规审查，现将合规审查意见报告如下： 一、公司是否符合相关业务（产品）开展条件 综合梳理法律法规和自律规则关于相关业务（产品）开展的具体条件，并逐项分析公司是否符合相应规定。 二、xx业务（产品）是否合法合规 分析xx业务（产品）是否合法合规、是否存在法律或政策障碍；简要说明公司内部相关业务（产品）规则制定情况，确认是否可以有效满足公司业务（产品）开展和合规管理的工作需要。 三、公司评价申报材料是否符合要求 专业评价申报材料是否符合《证券公司创新业务（产品）专业评价工作指引》及相应的申报材料内容与格式要求；申报材料的内容是否真实、准确、完整等。 四、总体意见 xxxxxx。综上所述，我公司符合xx业务（产品）开展条件，xx业务（产品）符合相关法律法规和自律规则要求（或不存在违反法律法规和自律规则强制性规定事由），业务（产品）申报材料符合协会相关要求。xxxxxx。 公司合规总监签名 20xx年xx月xx日