荣盛房地产内控自我评价总结报告.pdf

荣盛房地产发展股份有限公司 关于内部控制完整性、合理性和有效性的 自我评价报告 一、 公司概况 荣盛房地产发展股份有限公司（以下简称 “公司”）成立于2003 年 1 月 20 日。 公司前身为荣盛房地产开发有限公司(原名为廊坊开发区荣盛房 地产开发有限公司)，组建于 1996 年 12 月 30 日，注册资本为600 万 元，其中： 荣盛建设工程有限公司(原名为廊坊开发区荣盛建筑安装工程有 限公司、河北荣盛建筑安装工程有限公司、河北荣盛建筑安装工程集 团有限公司)投入 360 万元，占公司 60%的股份； 耿建明投入 100 万元，占公司 16.67%的股份； 王鸿飞、邹家立各投入 50 万元，各占公司 8.33%的股份； 王德武投入 40 万元，占公司 6.67%的股份。 取得企业法人营业执照（注册号5）。 1998年 8 月 18 日,公司股东会决议，耿建明将持有公司的 16.67% 的股份转让给荣盛建设工程有限公司,转让后注册资本仍为600万元。 2000 年 5 月 8 日,公司股东会决议，由荣盛建设工程有限公司以 债权转增资本方式增加投入 1,400 万元，注册资本变更为 2,000 万元, 并 于 2000 年 5 月 26 日 换 取 了 企 业 法 人 营 业 执 照 (注 册 号:1310002197085)。 2001 年 1 月 15 日，公司股东会决议，上述股东以债权转增资本 及利润转增资本方式增加投入 3,300 万元。其中： 荣盛建设工程有限公司增加投入 3,058 万元； 以债权转增资本2,500 万元，以利润分配转增资本 558 万元； 王鸿飞、邹家立各以利润转增资本 15 万元； 王德武以利润转增资本 12 万元； 耿建富以债权转增资本 200 万元。 增资后注册资本变更为 5,300 万元，并于 2001 年 2 月 26 日换取 了企业法人营业执照(注册号:1310002197085)。 2002 年 8 月 17 日，公司股东会决议，荣盛建设工程有限公司将 持有公司 58.3%股权折合资本 3,090 万元，转让给荣盛控股股份有限 公司，变更后注册资本仍为 5,300 万元，其中： 荣盛控股股份有限公司 3,090 万元，占总股本 58.3%； 荣盛建设工程有限公司 1,828 万元，占总股本 34.49%； 自然人股东382 万元，占总股本 7.21%。 2002 年 12月 23 日，公司股东会决议，股东之间进行股权转让665 万元，即公司 12.55%的股权,耿建明分别受让荣盛建设工程有限公司 9%的股权、王德武 0.98%的股权、耿建富 2.57%的股权。 2002 年 12 月 23 日，公司股东会决议，由耿建明、王鸿飞、邹 家立、曹西峰、赵亚新、唐心雄以现金方式增加投入资本 635 万元， 增资后注册资本变更为 5,935 万元。其中： 2 荣盛控股股份有限公司 3,090 万元，占总股本 52.06%； 荣盛建设工程有限公司 1,351 万元，占总股本 22.76%；自然人 股东 1,494 万元，占总股本 25.18%。 于 2002 年 12 月 30 日 换 取 了 企 业 法 人 营 业 执 照 (注 册 号:1310002197085)。 2003 年 1 月 15 日，公司经河北省人民政府股份制领导小组办公 室冀股办（2003）4 号文件批准整体改制，将原荣盛房地产开发有限 公司 2002 年 12 月 31 日经审计的净资产11,000万元按 1:1折股投入 股份公司，折成股本 11,000 万元。 由荣盛控股股份有限公司、荣盛建设工程有限公司、耿建明、王 鸿飞、邹家立、耿建富、曹西峰、谢金永、刘山、赵亚新、唐心雄共 同出资发起设立，变更后公司名称为荣盛房地产发展股份有限公司。 于 2003 年 1 月 20 日 领 取 了 河 北 省 工 商 行 政 管 理 局 1300001002340 号企业法人营业执