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(管理制度)上海市人民
币特种股票管理办法实施
细则
第四条B 种股票在发行、交易和股息、红利发放等所涉及的外汇与人
民币的折算必须在专柜进行,专柜须出具折算单,折算不收取手续费。
第四章现汇专户
第五条B 种股票发行公司须在主管机关批准的可经营外汇业务的金融
机构开立 “B种股票现汇专户” (以下简称现汇专户)。
现汇专户限用于 B 种股票发行所得外汇的存储,现汇专户中的外汇转
入营运帐户须报主管机关备案。
第五章股息、红利
第六条B 种股票发行公司须在股息、红利的实际发放日前 20 天,向
主管机关提交董事会发放股息、红利的决议 B 种股票股东名册和份
额、发放股息、红利的外汇来源以及发放形式等文件,经核准后才可
发放。
第六章股东权利和义务
第七条B 种股票的所有者享有同人民币股票的股东同等的权利、承担
同等的义务。
第七章境内证券经营机构
第八条境内证券经营机构经营B 种股票业务须具备下列条件:
(一)经营B 种股票外汇业务的许可证。
(二)完善的电信设备和一定数量的业务人员。
(三)主管机关出具的经营B 种股票业务的批准文件。
第九条除特别批准外,境内证券经营机构不得以任何方式自营买卖B
种股票。
第十条境内证券经营机构必须保存B 种股票交易记录三年,以备核查。
第十一条以下原始记录作为B 种股票代理买卖业务的证明:
1.B 种股票投资者的开户书。
2.在境内买卖 B 种股票的个人投资者签字的 B 种股票委托买卖单据和
证券经营机构成交确认单据。
3.在境内买卖 B 种股票的机构投资者的授权代表的委托买卖电传和证
券经营机构成交确认电传。
4.境外证券代理商委托买卖电传和证券经营机构成交确认电传。
5.上海证券交易所出具的 B 种股票成交清单。
第八章境外证券代理商
第十二条境外金融机构申请代理商资格,由境内证券经营机构推荐,
报主管机关批准。
第十三条境外证券代理商的实收资本须在一千万美元以上,在当地从
事证券买卖业务的历史在五年以上,具有良好的商业信誉,并具有合
适的办公场地和足够的证券从业人员。
第十四条作为境内证券经营机构在境外的B 种股票代理商必须与境内
证券经营机构签订代理协议书。代理协议书必须订明双方的权利和义
务、详细的操作方法和违约责任等。代理协议书须报主管机关核准。
第十五条境外证券代理商必须遵守中国主管机关制定的B 种股票法规
和条例。
第九章境外分销商
第十六条境外金融机构可向主管机关申请B 种股票分销商的资格。只
有取得上海市 B 种股票分销商资格的境外金融机构才能经营 B 种股票
的分销业务。
第十章发行
第十七条申请发行B 种股票时,发行者应向主管机关提交《上海市证
券交易管理办法》第九条、第十条和第十一条规定的有关文件。
第十八条除特别批准外,B 种股票发行者应具备一定的创汇能力。
第十九条以承销团的形式发行B 种股票时,承销团中的主承销机构须
为境内证券经营机构。
第二十条主承销与境外分销商签订分销协议前,主承销机构应向主管
机关提交境外分销商草签代表的公司授权书和正式签约代表的公司
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