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内部审核管理制度 （试 行） WHNYLM/ZD-116-2015 第一章 总则 第一条 为了规范开展内部审核工作，以评审和评估安全风险预控 管理体系的绩效和有效性， 依据集团 《煤化工企业安全风险预控管理体系 要求》、神华集团 《选煤厂安全风险预控管理体系 要求》及能源公司相关 规定，特制定本制度。 第二条 本制度规定了内部审核的策划、准备、计划、实施、纠正等 要求。 第三条 本制度所称的“审核”是指企业为获得“审核证据”并对其 进行客观的评价，以确定满足“审核准则”的程度所进行的系统的、独立 的并形成文件的过程。 “审核准则”是用作依据的一组方针、 程序或要求， 风险预控管理体系的审核准则为体系标准、 体系文件、 法律法规和安全要 求等； “审核证据”是与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述 或其他信息 。 第四条 内部审核要遵循以下原则： （一）正面取证，负面报告； （二）独立性、系统性、客观性； （三）基于证据的方法。 第五条 本制度适用于公司各厂、矿、部的安全风险预控管理体系 的内部审核。 第二章 组织与职责 专业资料 第六条 管理者代表负责组织开展内部审核工作， 管理者代表受最高 管理者委托，在最高管理层中产生。履行以下职责： （一）策划审核计划和所需资源并批准计划。 （二）任命审核组长和审核员，批准审核组完成特定的审核。 （三）协调仲裁由内部审核中发生的争执或不一致。 （四）对审核结果进行评审， 并批准审核报告， 并将审核结果提交管 理评审。 第七条 安健环部是内部审核的主控部门，主要职责： （一）负责编制内部审核方案和审核计划； （二）组织编制内部审核检查表，开展内部审核活动； （三）明确审核的准则和方法； （四）参与审核员的选择； （五）编制审核报告； （六）必要时对审核结果进行评审并采取有效的纠正措施。 第八条 各厂、矿、部为受审核部门，负责本部门审核的准备，接 受审核，并对所查出的不合格项采取相应的纠正措施，并予以整改。 第三章 审核策划 第九条 每年年末或下一年年初由安健环部制定下一年度风险预控 管理体系内部审核方案，其内容主要有： （一）各单位、部室及车间接受审核的频次安排； （二）内部审核的范围： 活动、产品或服务、 组织单元 （部门、场所）、 专业资料 区域及边界； （三）内部审核的准则（审核依据） ； （四）聘任或确定本年度的审核人员及其能力要求； （五）审核的重点内容； （六）审核的方法和程序； 第十条 年度内审方案的制定应参考上一年度审核结果，对上一年 度中发生的不符合项较严重的要素，安排重点审核或增加审核频次。 第十一条 审核方案经管理者代表批准； 第十二条 各单位至少每年完成一次完整体系内部审核 (两次间隔不 得超过 12 个月 ) ，覆盖所有的厂、 矿、部及生产单元和体系的所有要素。 第十三条 根据实际情况，可集中进行，特殊情况下也可实施单独 体系的内部审核。 第十四条 当出现下列特殊情况时，管理者代表可决定增加审核次 数： （一）危险源或风险评价发生变化； （二）以往审核结果指出了此种额外需要； （三）根据事件的类型或事件频次的增长而确定有此必