广西轻微违法行为不予处罚、减轻处罚和从轻处罚清单(2020版).标准.doc

附件： 广西市场监管局关于印发轻微违法行为不予处罚、减轻处罚和从轻处罚清单（ 2020 版）的通知（征求意见稿） 各市市场监管局，局机关各处室、自治区药监局、直属各单 位： 为进一步优化营商环境，激发市场活力，推动全区经济高质量发展，在市场监管工作中坚持处罚与教育相结合原则，建立包容审慎监管机制，自治区市场监管局、自治区药监局制定了《广西市场监管领域轻微违法行为不予处罚、减 轻处罚和从轻处罚清单（ 2020 版）》（以下简称《清单》 ），经自治区市场监管局局务会审议通过，现印发给你们，请遵照执行。 一、充分认识《清单》的重要意义制定实施《清单》，是建立市场主体轻微违法行为容错 纠错机制，回应社会关切和企业发展的需要，是准确把握法治精神、深化“放管服”改革的需要，是落实包容审慎监管理念、优化营商环境的需要，是保护企业特别是初创期中小企业合法权益、激发市场活力的需要，是节约行政资源、严格规范和保障行政执法的需要。各单位要统一思想认识，高度重视、积极宣传、严格实施《清单》，着力实现行政执法法律效果和社会效果相统一。 1 二、坚持处罚与教育相结合原则各单位要坚持处罚与教育相结合、过罚相当和综合裁量 的原则，鼓励和引导违法行为当事人改正轻微违法行为，促进企业守法诚信。对于《清单》所列违法行为，要通过责令改正、批评教育、告诫、约谈等措施，向当事人宣讲法律、法规、规章，教育引导当事人依法合规开展经营活动，实现行政执法的法律效果和社会效果相统一。 三、准确把握《清单》的适用条件对《清单》所列轻微违法行为，执法办案机构应当结合 案件的事实、证据综合判断。重点把握： （一）《不予处罚清单》所列违法行为，相关法律、法 规、规章规定应当先行责令改正，责令改正后当事人及时改正的，不予行政处罚；对于轻微违法行为并及时纠正，没有造成实际危害后果和不良社会影响的，不予行政处罚。责令改正后当事人未及时改正的，依法实施行政处罚。 （二）《减轻处罚清单》所列符合法定减轻处罚情形的 违法行为， 应在适用法定行政处罚最低限度以下的处罚种类或处罚幅度。包括在违法行为应当受到的一种或者几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类，或者在应当并处时不并处；也包括在法定最低罚款限值以下确定罚款数额。 （三）《从轻处罚清单》所列符合法定从轻处罚情形的 违法行为，应在 依法可以选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较轻、较少的处罚种类或者较低的处罚幅度。其中，罚款 的数额应当在从最低限到最高限这一幅度中较低的 30% 部 2 分。 四、实施《清单》应注意的问题（一）《清单》可以作为行政处罚裁量说理的内容，不 得直接作为行政处罚的法律依据。 （二）《清单》未列明的违法行为，符合法定不予处罚条件的，不得给予处罚。 （三）当事人有《清单》所列轻微违法行为，同时又存在从重处罚情节的，不适用免予处罚。 （四）当事人有《清单》所列轻微违法行为，免予处罚后又实施该违法行为的，不再适用免予处罚。 （五）利用自然灾害、事故灾难、公共卫生或者社会安全等突发事件实施的违法行为，不适用《清单》的规定。 五、《清单》自公布之日起施行各单位在贯彻执行中遇到的问题，请及时向自治区市场 监管局政策法规处反馈。 2020 年 月 日 3 广西市场监管领域轻微违法行为不予处罚清单（ 2020 版） 一、下列违反企业登记、备案等管理规定的违法行为，责令限期改正后及时改正的，不予行政处罚： （一）违反《无证无照经营查处办法》第二条，经营者未依法取得营业执照从事经营活动，没有造成实际危害后果的； （二）违反《公司法》第七条第三款、 《合伙企业法》第十三条、《个人独资企业法》第十五条、 《个体工商户条例》第十条，登记事项发生变更时， 未依法办理有关变更登记的； （三）违反《公司登记管理条例》第三十六条，公司未将修改后的公司章程或公司章程修正案报送原登记机关备案的； （四）违反《公司登记管理条例》第三十七条，公司董事、监事、经理发生变动的未向原公司登记机关备案的； （五）违反《公司登记管理条例》第四十一条，公司清算组未按规定将清算组成员、清算组负责人名单备案的； （六）违反《公司登记管理条例》第四十七条第四款，公司未按规定将其设立分公司情况备案的； （七）违反《公司登记管理条例》第五十八条第三款、《合伙企业登记管理办法》第三十三条第四款、 《个人独资企业登记管理办法》第三十条、 《个体工商户登记管理办法》 4 第二十五条，未将营业执照置于住所或者营业场所醒目位置 的； （八）违反《企业法人法定代表人登记管理规定》第八条，未办理应当申请办理法定代表人变更登记的。 （九）违反《企业法人登记管理条例》第二十条，不按照规定办理注销登记的； （十）违反《合伙企业登记管理办法》第二十一条，合伙企业解散未依法办理清算人成员名单备案的； 二、下列违反广