优秀内部审计项目自评表(成效类).docVIP

附件二 优秀内部审计项目自评表（成效类） 成效类 加分事项 加分理由及标准 考评 加分 档案索引号 审计成效与 创新 揭示问题 揭示重大错弊、重大管理漏洞或不规范问题，并提出切实可行的意见建议的。 每项加3-5分 成果管理与 运用 1.有效整改。被审计单位采纳审计意见或建议，并采取有效举措、落实整改的（一般性整改如帐务调整等不加分）。 每项加1-3分（一般性整改如账务调整等不加分） 2.出台制度。被审单位出台制度3分；审计机构所在单位权力机构出台制度8分；审计机构所在单位的上级部门出台制度15分。 被审单位出台制度2-3；审计机构所在单位权力机构出台制度5-10；审计机构所在单位的上级部门出台制度10-15分 3.领导批示。审计机构所在单位领导批示加2分；审计机构所在单位的上级领导批示加5分（圈阅不得分，同一内容取高分）。 审计机构所在单位领导批示加2-5；审计机构所在单位的上级领导批示加5-10 4.信息采纳。项目有关信息被本级权力机构或上级主管部门采用的。 本级加1分，上级加2分 5.理论与实务研究。在培训班及非公开性刊物上发表加3分；分开性刊物加6分。 培训班及非公开性刊物发表加1-5分；公开性刊物加5-8分 6.成果被相关部门利用。审计结果被国家审计机关、党委、政府、组织利用，有相关材料证明的。 根据利用程度酌情加2—10分 7.案件移送及处理。审计发现大案要案线索，获取主要证据，移送司法机关、有关单位或部门并处理处罚的。 根据问题性质酌情加分， 最高为3分 8.责任追究。有关机关根据审计报告、审计建议或移送处理意见给予有关人员行政处分或追究其经济、刑事等责任的。 根据处理情况酌情加分， 最高为6分 9.根据审计项目发现的问题，要求系统其他单位进行全面自查自纠，并有一定成效的。 根据成效酌情加2—5分 审计创新 1.审计理念与领域的开拓创新。按现代审计理念，积极开拓审计领域，并取得较好审计成效的。 根据成效酌情加4—6分 2.审计管理创新。根据项目实际，创新管理模式，效果明显的。 根据成效每项酌情加2—3分 3.技术方法创新。在审计过程中采用新方法、新技术，有创新和突破，并切实提高审计工作效率与效果，促进内部审计取得实际成效的，如计算机技术运用成效明显等。 根据成效每项酌情加2—3分 小 计