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国外公司违规案例 1.法国兴业银行交易员违规操作 国外公司违规案例 2.法国松鼠储蓄银行交易员违规操作 国外公司违规案例 3. 美国摩根大通涉嫌违规操作 国外公司违规案例 4. 美国华尔街投行涉嫌违规操作 2008年1月，法国第二大银行法国兴业银行被一位年仅31岁、名叫科维尔的交易员违规交易，造成39亿欧元衍生品交易亏损。此人自2000年加盟法国兴业银行，2005年开始从事衍生交易操作，并且一直比较成功。 从2005年至2008年1月，对于科维尔持续两年多的虚假交易，法兴银行的11种风险控制系统先后发出了75次警报。但该名交易员利用其曾在后台工作的经历，通过买空卖空交易等手法掩盖了其交易行为，直到2008年1月发出第75次警报后,该欺诈交易才败露。 该行前74次监测结果的失效说明了法兴银行的风险监测系统存在巨大的盲点。银行实际上存在两套信息系统，一套是IT信息系统；另一套是员工信任系统，IT系统是有形的，信任机制是无形的,信任机制有效运转是IT系统正常发挥作用的前提条件。 菲律宾证券公司HK证券公司 2008年10月29日，巴黎一名法官已对松鼠储蓄银行的32岁交易员皮卡诺·纳奇提出初步检控，他涉嫌在未获银行授权下，擅自动用银行资金进行大手笔的衍生性商品交易，但因为“看错市”，令银行损失7.51亿欧元。 松鼠储蓄银行10月17日曾发表声明，坦承公司之前一星期因为衍生性商品交易出现“意外状况”，损失约6亿欧元，但截止10月31日损失已增至7.51亿欧元。 银行内部报告显示，皮卡诺·纳奇漠视银行于今年4月发出的安全投资指引，并自9月15日开始从事高风险的投资策略，进行超出限定额度的大手投资。在9月余下时间及10月，皮卡诺·纳奇多次进行违规的大额交易，包括涉及非常高额的款项，但他的疯狂投资行径一直未被银行察觉。 菲律宾证券公司HK证券公司 在2007年春季，摩根大通旗下的两个投行分支机构开始持续买入一家名为RCC的美国电信服务商的股票，截至2007年6月底，这两家分支机构已累计持有RCC公司2.4%的股票，而此前RCC的名字却从未出现在两家公司的投资组合中。紧接着的7月30日，RCC股价飙升34%，当日该公司宣布已被电信巨头韦里孙无线收购。据悉，相关并购谈判自2007年5月初就已开始，而韦里孙无线的并购顾问恰恰是摩根大通。 尽管这些统计并不能证明一定存在违规行为，但基于这样明显事实得出的“最合理解释”，就是相关投行是基于内幕消息在从事交易。 菲律宾证券公司HK证券公司 2008年9月11日，美国参议院的调查人员断言，摩根士丹利 (Morgan Stanley,MS)、雷曼兄弟控股公司(Lehman Brothers Holdings Inc.,LEH)、花旗集团(Citigroup Inc.,C)和美林公司(Merrill LynchCo. ,MER) 等一些美国最大的投资银行和证券公司涉嫌营销违规交易，这些交易帮助外国对冲基金投资者们在过去十年当中规避了数以十亿美元计的税款。 这个长达一年的调查声称，华尔街的投资公司互相之间积极竞争，想方设法的制造出各种复杂交易手段，以便让对冲基金避免为他们从美国公司获得的股息缴纳税款。 这份调查报告于9月11日在华盛顿举行的美国参议院永久调查委员会(Senate Permanent Subcommittee on Investigations)听证会上发布，该委员会将对这份报告所称的每年1,000亿美元的税收损失展开调查。 菲律宾证券公司HK证券公司