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（管理制度）期货经纪公司 管理办法 期货经纪公司管理办法 第壹章总则 第壹条为了规范期货经纪活动,加强对期货经纪公司的监督管理, 保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办 法。 第二条于中华人民共和国境内从事期货经纪活动,适用本办法。 第三条本办法所称的期货经纪,指接受客户委托,按照客户的指令 ,以自己的名义为客户进行期货交易且收取交易手续费,交易结果由客户 承担的运营活动。 第四条运营期货经纪业务的,必须是依法设立的期货经纪公司。 其他任何单位或者个人不得运营期货经纪业务。 第五条中国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)依法 对全国期货经纪公司实行集中统壹的监督管理。 中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处( 以下简称 “中国证监会派出机构”)依照本办法和中国证监会的授权 期货经纪公司进行监管。 第二章设立、变更和终止 第壹节设立 第六条设立期货经纪公司,应当经中国证监会批准。未经批准,任 何单位和个人不得设立或者变相设立期货经纪公司。 期货经纪公司的名称,应当标明期货经纪字样。其他任何单位或者 个人不得使用期货经纪或者近似的名称。 第七条期货经纪公司能够从事期货经纪以及中国证监会批准的其 他业务。 期货经纪公司不得从事运营范围以外的业务;不得成为承担无限责 任的投资人;不得违反规定炒作股票;除履行《期货交易管理暂行条例》 第四十四条规定的保证义务外,不得为他人提供担保。 第八条设立期货经纪公司,应当具备下列条件: (壹)注册资本的最低限额为人民币 3000 万元,其中,货币资金出资不 得低于 1800 万元; (二)有规范的公司章程; (三)有具备任职资格的高级管理人员; (四)有 15名之上具备从业资格的其他从业人员; (五)有健全的组织机构和管理制度; (六)有符合要求的经纪业务规则、财务会计制度、风险管理和内部 控制制度; (七)有符合要求的运营场所和和业务有关的其他设施; (八)法律、法规和中国证监会规定的其他条件。 第九条期货经纪公司股东必须为中华人民共和国企业法人,且符 合法律、法规和有关政策的规定。 第十条申请设立期货经纪公司,应当先向中国证监会提交下列材 料: (壹)设立申请书,申请书应当载明拟设立的期货经纪公司的名称、 住所、营业场所、注册资本等; (二)可行性方案; (三)中国证监会规定的其他材料。 第十壹条设立期货经纪公司的申请经初步审查合格后,申请人应 当依照公司法和本办法的规定进行期货经纪公司的筹建。具备本办法第 八条规定的设立条件的,向中国证监会提交下列材料: (壹)章程草案; (二)股东名册及出资方式和出资额; (三)有相应资格的会计师事务所出具的股东最近俩年财务会计方案 ; (四)法定验资机构出具的验资证明; (五)期货交易风险说明书、期货经纪合同样本、经纪业务规则、财 务会计制度以及风险管理制度、内部控制制度; (六)拟任职的董事、监事名册,高级管理人员名册及其高级管理人 员任职资格证明; (七)拟聘用的其他从业人员名册及其从业资格证明; (八)运营场地所有权或者使用权证明; (九)和期货经纪业务有关的设施的情况说明; (十)国家工商行政管理局的名称预先核准书; (十壹)中国证监会规定的其他材料。 第十二条期货经纪公司根据业务需要能够设立营业部。设立营业 部,必须经中国证监会批准。 期货经纪公司营业部不具有法人资格,于公司授权范围内依法开展 业务,其民事责任由期货经纪公司承担。 期货经纪公司营业部名称必须标明 “××期货经纪公司××营业部 ”的字样。 第十三条期货经纪公司申请设立营业部,应当具备下列条件: (壹)申请人前壹年度没有重大违法记录; (二)申请人已批设的营业部运营情况良好; (三)有符合要求的经理人员和 3 名之上其他从业人员; (四)期货经纪公司对营业部有完备的管理制度; (五)营业部有符合要求的运营场所和设施; (六)中国证监会规定的其他条件。 第十四条期货经纪公司申请设立营业部的,应当先向中国证监会 提交下列材料: (壹)设立申请书,申请书应当载明拟设立营业部的名称、营业场所 等; (二)可行性方案; (三)中国证监会规定的其他材料。 第十五条设立营业部的申请经初步审查合格后,申请人应当进行 筹建。具备本办法第十三条规定的设立条件的,向中国证监会提交下列 材料: (壹)有相应资格的会计师事务所出具的申请人前壹年度财务会计报 告; (二)股东会或者董事会关于设立营业部的决议; (三)拟聘用的营业部从业