证劵从业资格证_基础试题.pdf

单选题 1、我国《证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（） A、专门的清算交收账户 B、证券公司资金账户 C、客户资金账户 D、客户证券账户 答案：A 379 2、以下有关实物债券的表述正确的是（） A、一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券 B、一种需要借助投资者电脑账户做记录的债券 C、一种具有标准格式实物全面的债券 D、以某种货币为本位而发行的国债 答案：C 83 3、设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元。 A、3、2 B、2、3 C、3、5 D、5、3 答案：A 274 4、期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，（）。 A、预期价格上涨的投机者会建立现货空头，反之则建立多头 B、预期价格上涨的投机者会建立现货多头，反之则建立空头 C、预期价格上涨的投机者会建立期货多头，反之则建立空头 D、预期价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头 答案：C 167 5、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代 价而拥有了这种权利。 A、期权费 B、利率 C、本金 D、执行价格 答案：A 171 6、（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。 A、基金份额持有人 B、基金托管人 C、基金发起人 D、基金监管者 答案：B 133 7、证券公司总经理应向（）负责。 A、董事会 B、股东大会 C、控股股东 D、证券持有人 答案：A 300 8、股权式衍生工具的种类不包括（）。 A、股票指数期货 B、货币期货 C、股票期权 D、股票期货 答案：B 148 9、我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之 一的，注册资本最低限额为人民币（）。 A、1亿元 B、5000万元 C、5亿元 D、3亿元 答案：A 274 10、除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为（）。 A、场外期权 B、奇异型期权 C、非标准化期权 D、百慕大期权 答案：B 175 11、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得 低于（）。 A、50% B、70% C、80% D、100% 答案：D 307 12、金融期权的卖方（）履行合约。 A、有权利而无义务 B、有权利有义务 C、有义务无权利 D、无义务无权利 答案：C 172 13、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。 A、契约型基金 B、开放式基金 C、封闭式基金 D、公司型基金 答案：B 140 14、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标价额均为此 中标价格的招标方式是（）。 A、以价格为标的的荷兰式招标 B、以价格为标的的美式招标 C、以收益率为标的的荷兰式招标 D、以收益率为标的的美式招标 答案：A 211 15、对证券公司信息披露方面的监管要求不包括（） A、信息公开披露制度 B、信息报送制度 C、年报审计监管 D、季报审计监管 答案：D 281 16、以下（）不属于证券交易所交易系统。 A、交易主机 B、交易大厅 C、参与者交易业务单元或交易席位 D、信息服务网 答案：D 225 17、以下证券投资风险中属于系统性风险的是（）。 A、信用风险 B、利率风险 C、经营风险 D、财务风险 答案：B 263 18、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（）进行资金和资产 的托管。 A、金融机构 B、政府机构 C、企业 D、事业单位 答案：A 189 19、基金托管费通常是（） A、逐日计算并累计，按周支付 B、逐日计算并累计，按月支付 C、逐日计算并累计，按年支付 D、逐月计算并累计，按年支付 答案：B 135 20、我国规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项 风险控制指标持续复核规定，最近6个月净资本均在（