1、中铁-丰利1214期华西证券理财指南.pdf

内部资料不得复制 中铁信托·丰利1214期华西证券项目集合资金信托计划 仅供专业人士参考 受托方 中铁信托有限责任公司（下称“中铁信托”） 信托类型 金融公司股权质押 一家在国内担保行业内处于领先地位的大型金融服务集团；公司注册资本7.29亿元，综合 融资方 四川和易达投资有限责任公司（下称“和易达”） 标的股权 华西证券有限责任公司 （下称 “华西证券”） 保证方 成都启维科技发展有限责任公司 （下称“启维科技”） 托管方 中国光大银行（下称 “光大银行”） 信托资金用于受让和易达持有的华西证券1350 万股股权之收益权，到期时由和易达溢价回贩 ，资 信托计划目的 华澳·联合中小企业贷款基金Ⅰ期集合资金信托计划 金参与启维科技建材贸易业务 信托规模 5400 万元人民币 信托期限 24 个月 华澳·联合中小企业贷款基金Ⅰ期集合资金信托计划 最低认购金额 100 万元，超过部分按 10 万元的整数倍增加 100 万元≤认贩金额＜300 万元，9%/年 预期年化收益率 300 万元≤认贩金额，10%/年 华澳·联合中小企业贷款基金Ⅰ期集合资金信托计划 收益分配方式 按年分配 投资亮点 华澳·联合中小企业贷款基金Ⅰ期集合资金信托计划  优质金融公司股权质押 ，质押价仅为每股净资产的0.96倍  华西证券目前经营情况良好，经营风格谨慎 ，未来净资产大幅波动及净资产面临缩水的风险较小  中铁信托风格稳健，风险控制能力强 内部资料，严禁泄露！ 华澳·联合中小企业贷款基金Ⅰ期集合资金信托计划 风控措施  1350万股华西证券股权质押担保 ：和易达将将其持有的1350万股华西证券股权质押给受托人幵办理质押登 华澳·联合中小企业贷款基金Ⅰ期集合资金信托计划 记手续 ，为其到期溢价回贩受让的华西证券股权之收益权的支付行为提供质押担保。华西证券2010年年报每 股净资产4.16元/股，此次质押价格为4元/股，仅为每股净资产的0.96倍。按照2011年12月27 日泸州老窖股 份有限公司转让华西证券股权6元/股计算，1350万股对应价值为8100万元，质押率约为66.67% 华澳·联合中小企业贷款基金Ⅰ期集合资金信托计划  连带责任保证担保 ：启维科技为和易达到期溢价回贩受托人持有的华西证券股权收益权的支付行为提供连带 责任保证担保 ；和易达公司实际控制人郭黔龙先生为和易达到期溢价回贩受托人持有的华西证券股权收益权的 支付行为提供连带责任保证担保  还款来源：第一来源：启维科技的经营性收入 华澳·联合中小企业贷款基金Ⅰ期集合资金信托计划 第二来源：担保方川威集团连带责任担保 第三来源：质押的华西证券股权 交易结构 合格投资者 认贩 受托方 发起、管理 中铁信托·丰利1214期华西证 托管 托管方 中铁信托 券项目集合资金信托计划 光大银行 保证担保 融资 实际控制人 股票质押 保证担保 启维科技 持股 融资方 持股 标的股票：华西证