河北钢铁：中国国际金融有限公司关于公司的持续督导年度报告书.pdfVIP

中国国际金融有限公司 关于河北钢铁股份有限公司的持续督导年度报告书 经中国证券监督管理委员会 （以下简称“中国证监会”）证监许可 [2011]823 号文核准，河北钢铁股份有限公司（以下简称 “公司 ”、 “发行人 ”或 “河北钢铁 ”） 于2011年 11月21 日向不特定对象公开发行人民币普通股（以下简称 “本次增发 ”） 共计 37.42亿股，募集资金总额为 160.15亿元，增发股份已于 2011年 12月2 日起上 市流通。中国国际金融有限公司（以下简称 “中金公司 ”）作为河北钢铁本次增发 的保荐机构，负责河北钢铁本次增发股票上市后的持续督导工作。 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所 主板上市公司规范运作指引》 等相关法律法规及规范性文件的规定， 中金公司通 过日常沟通、 定期回访、 现场检查等方式对河北钢铁进行了持续督导， 现将 2011 年度持续督导具体情况报告如下。 一、对河北钢铁持续督导工作情况 1、签署保荐协议 2011 年 6 月 21 日，中金公司与河北钢铁签署了保荐协议，该协议明确了双 方在持续督导期间的权利义务。 2、持续督导工作 中金公司根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》 等法规的要求， 对河北钢 铁募集资金使用、内部控制、信息披露、关联交易、对外担保、重大对外投资等 情况通过查阅资料、 现场访谈、 电话沟通、电子邮件往来等方式进行了持续督导。 工作内容 实施情况 中金公司已建立健全并有效执 1. 建立健全并有效执行持续督导工作制度， 并针对具体的 行了持续督导制度， 根据公司具 持续督导工作制定相应的工作计划 体情况制定了相应的工作计划 2. 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与 2011 年 6月21 日，中金公司与河 公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督 北钢铁签署了保荐协议， 该协议 导期间的权利义务，并报深圳证券交易所备案 明确了双方在持续督导期间的 1 工作内容 实施情况 权利义务 3. 按照有关规定对公司违法违规事项公开发表声明的， 应 于披露前向深交所报告，经深交所审核后在指定媒体上公 经核查， 截至本报告出具日， 公 告 司在持续督导期间无违法违规 4. 公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的， 和违背承诺事项发生 应自发现或应当发现之日起五个工作日内向深交所报告 已督导公司及其董事、 监事、 高